湖北省證券從業(yè)資格證券交易：基金份額的認(rèn)購試題-資料下載頁
2025-03-26 02:36本頁面
【正文】 再審B．向原審法院的上一級法院申請再審C．向人民檢察院申請抗訴D．向有管轄權(quán)的法院另行起訴 1證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金的__特點。A．集合理財B．組合投資C．風(fēng)險共擔(dān)D．分散風(fēng)險 1按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．5%B．10%C．15%D．20% 1__是使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具。A．獨立衍生工具B．嵌入式衍生工具C．貨幣衍生工具D．信用衍生工具 某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉(zhuǎn)換比例為__。A．25B．38C．40D．50 2在發(fā)放現(xiàn)金股利時，下列哪些關(guān)于除息日的敘述是正確的__ ①除息日是在股權(quán)登記日后的第一日 ②除息日是在股權(quán)登記日后的第二日 ③在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅 ④在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅A．①②B．①③C．①④D．③ 2證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的__義務(wù)。A．必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)B．不進(jìn)行信用交易C．堅持了解客戶的原則D．采用正確的委托手段2根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不符合召開臨時股東大會條件的是__。A．董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)2/3時B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的2/3時C．董事會認(rèn)為必要時D．監(jiān)事會提議召開時 2__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司B．期貨交易所C．證券交易所D．期貨公司2關(guān)于利率變化與證券價格變化的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．利率與證券價格呈反方向變化B．利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價格降低C．利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降D．利率提高，債券價格將先降低再升高到原來
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