湖北省證券從業(yè)資格證券交易：基金份額的認購試題-在線瀏覽
2025-05-13 02:36本頁面
【正文】 ．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失D．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用 1向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是__。A．嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資B．基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)必須相互獨立C．每個基金經(jīng)理作出的交易指令必須獨立下達于其對應(yīng)的專門交易員，各交易員應(yīng)分別獨立D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章 1控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊伍，為大型的投資機構(gòu)、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務(wù)D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個性化的服務(wù) 1客戶融資買入時交付的保證金為A，融資買入證券數(shù)量為B，買入價格為 C，證券價格為D，當(dāng)日收盤價為E，開盤價位F。A．A/(BC)C．A/(BD) 1股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．申請報告B．基金合同草案C．上市公告書D．招募說明書草案 最近__因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。A．1B．2C．6D．12 2以下有關(guān)證券組合被動管理方法的說法不正確的是__。A．T2B．TC．T+3D．T+4 2目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．定量投資B．定性投資C．主動投資D．被動投資二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．馬柯威茨的均值方差模型B．單因素模型C．資本資產(chǎn)定價模型D．套利定價理論 按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．可以作為避險套利的工具B．管理費較低，尤其交易費用較低C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險，而且可以避免由于基金持
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