證券從業(yè)考試證券交易模擬試題及參考答案-資料下載頁
2025-01-11 04:45本頁面
【正文】 ________. 。證券公司審核憑證不慎而造成的風險 ，管理層可通過設(shè)立 __________等指標來實施監(jiān)控。 率 ________. ________. 。完善的內(nèi) 部監(jiān)控體系 二、判斷題： ，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。 。債券一樣。 。 ，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。 ，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。 ，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。 ，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但 不得退回。 。證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有。買賣股票。國債。基金。 。 ，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。 。 ，對股權(quán)。債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。 是指定交易制度。 。 ，也可以是一只證券的部分或全部。 行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。 。 。 。 ，上海證券交易所規(guī)定不得 超過 10%. 10%. ，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。 ，我國 B 股實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易制度。 。 ，從而增大了中小投資者的投資風險。 。 ，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新 股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。 ，可按實際成交的 3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。 ，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。 ，投資者自愿申購，無需繳款。 ，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。 3 個工作日前進行。 ， B 股的交易過戶費為成交金額的 %. ，流動性強，低風險，高收益等特點。 ，應(yīng)具有不低于 2022 萬元人民幣的凈證券營運資金。 ，一年后自動失效。 。出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的 25%，這屬于內(nèi)慕消息。 ，其 1/2 以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲 得中國證監(jiān)會頒發(fā)的 證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 . 市值的 20%. 分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負責 的原則。 41.《刑法》第 181 條規(guī)定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變造。銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。 ，提高清算效率。 ，同一清算期內(nèi) 發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。 ，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。 ，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。 ，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。 。交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所 的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割。交收。 ，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結(jié)算的軋差。 ，采用 T+0 交收制。 。 ，只收工本費，不收取手續(xù)費。 1993 年開辦了以國債為主要品種的回購交易。 中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。 ，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。 ，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。 ，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。 ，但特殊的金融機構(gòu)可以租券。借券等方式從事證券回購交易。 ， 不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資。期貨市場投資和股本投資。 ，籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起 6 個月內(nèi)完成籌建工作。 ，與客戶直接發(fā)生資金往來。 ，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。 。 。 ，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。 ，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。 。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。 ，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。 。 ，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于 40%. 時約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。 三、判斷題：
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