[其他資格考試]20xx年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題及答案-資料下載頁
2025-01-09 13:55本頁面
【正文】 固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報(bào)價，采用的是指令驅(qū)動的機(jī)制。( B ) 上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。 ( A ) 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管。 ( A ) 市價申報(bào)只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。 ( A ) 過戶費(fèi)是委托 買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。 ( B ) 集合總價中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價。 ( B ) 1無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下 10％或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 ( B ) 1在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行全價申報(bào)，申報(bào)價格變動單位為 元，申報(bào)數(shù)量單位為手 (1 手為 1000 元面值 )。 ( B ) 1《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng) 證券交易所確認(rèn)。 ( A ) 1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須承擔(dān)證券價格變動風(fēng)險，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險可言。 ( B ) 1停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( A ) 1深圳證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額可通過綜合協(xié)議平臺交易。（ B） 1 2022 年 5 月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)。 ( A ) 1證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊登記。( B ) 1在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng) 紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 ( B ) 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以分別在上海、深圳證券交易所委托 2 個托管人。 ( B ) 2營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。 (A ) 2上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。 ( B ) 2采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。 ( A ) 2封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市。 ( A ) 2證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每 3 年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于 10 個工作日。 ( A ) 2證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。 ( A ) 2深圳證券交易所規(guī)定，債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行次日回轉(zhuǎn)交易。（ B） 2根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。( A ) 2某投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，用含兩位小數(shù)的申報(bào)價格代表該議案下的各個子議案，如 元代表議案二中子 議案①， 元代表議案二中子議案②。依此類推。 元代表對議案二下全部子議案進(jìn)行表決。 ( A ) 目前我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員（ A ) 3證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨 第 9 頁 共 9 頁 保證金安全存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。( B ) 3按照 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。 ( A ) 3在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。 ( A ) 3柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券。 ( A ) 3證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于經(jīng)紀(jì)傭金。 ( B ) 3董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。 ( B ) 3證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè) 資格，無不良行為記錄，其中，具有 5 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 3 人。 ( B ) 3證券公司參與一個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的 5％，并不得超過 2 億元。( A ) 3專用證券賬戶且只能由代理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。 ( A ) 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。 ( A ) 4托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》 的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。 ( A ) 4集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。 ( B ) 4集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。 ( B ) 4融資融券業(yè)務(wù)只能在證券交易所進(jìn)行。 ( B ) 4標(biāo)的證券為股票的，融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于 2 億股或流通市值不低于 10 億元。 ( B ) 4客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 ( A ) 4國債折算率最高不超過 90%。 ( B ) 4證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的 2 倍、期限不超過 9個月。 ( B ) 4證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押庫制度。（ A） 50、在債券質(zhì)押式回購交易中，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。 ( A ) 5債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 ( B ) 5全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。 ( A ) 5上海證券交易所買斷式回購履約金比率由交易所確定。 ( A ) 5交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。 ( A ) 5結(jié)算備付金賬戶計(jì)息，遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，分段計(jì)算。 ( B ) 5實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。 ( A ) 5貨銀對付原則的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易。 ( B ) 5深圳市場 A 股的清算與交收尚未貫徹貨銀對付原則。 ( A ) 5對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分 公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計(jì)收違約金。 ( A ) 60、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方支付其應(yīng)收的證券或資金。 ( A )
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