【正文】 境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 網(wǎng)址： (24)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則 (29)債券型基金面臨風(fēng)險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險屬于（）。 (34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。／2 ／3 ／4 ／5網(wǎng)址：(38)公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（） (39)以下,()不是證券市場的作用。 (43)混合型基金的風(fēng)險一般()股票型基金，()債券型基金。 (49)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則()。 (53)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 (57)在細節(jié)市場上，基金面對的客戶群體是縮小的，客戶的忠誠度卻是()的。 (61)我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（） (62)按募集方式分類，有價證券可以分為（）。 網(wǎng)址：(66)下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是()。 (70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（） (71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場的行為 、期貨交易的虛假信息 (72)基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（）。、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調(diào)整對象為（） (77)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律。 二、多項選擇題。 (4)下列選項正確的是（）、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申購、贖回的有效性進行確認。(5)下面關(guān)于ETF的說法，正確的是（），為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率；當(dāng)二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應(yīng)的是折價率。網(wǎng)址：(6)證券市場的基本功能包括（）_。 (10)下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。 (15)債券的特征主要包括（）。 ，低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于長期(22)商品證券包括（）。，成本較高，因此QDII基金的管理費率遠遠高于其他國內(nèi)基金。 (29)《公司法》對特殊公司進行了規(guī)定，比如（） (30)下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有()。%以上 (39)貨幣證券包括。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。()(4)封閉式基金在披露臨時報告前，管理人只需向中國證監(jiān)會備案即可。（）(8)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的規(guī)定，在投資者提出要求時，須出示身份證明及從業(yè)資格證明。（）(12)目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。（）(16)相對于一般的開放式基金，考核ETF基金經(jīng)理的主動投資管理能力更為重要。()網(wǎng)址：(20)根據(jù)規(guī)定，基金管理人對于認購費、申購費、贖回費費率，一律實行統(tǒng)一的標準。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）(1):1(2):1(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):0(20):0網(wǎng)址：第四篇：2010年會計從業(yè)資格考試財經(jīng)法規(guī)模擬試題(7)中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年會計從業(yè)資格考試財經(jīng)法規(guī)模擬試題(7)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題(下列各題的備選答案中，請從中選出一個最符合題意的答案。～5天 ～7天 ～2天 (2)某單位由出納人員兼管稽核工作，違反了（）。 、國家檔案局 (6)存款人辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付的賬戶是（）。(9):B(10):B(11):A(12):D(13):C(14):B 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：。小李主動為企業(yè)提供合理化建議體現(xiàn)了他具有參與管理的職業(yè)道德。msobidilanguage: ARSA。多選、少選或錯選均不得分。這里所說的“準則”不僅指會計準則，而且包括會計法律、法規(guī)、國家統(tǒng)一的會計制度以及與會計工作相關(guān)的法律制度。msobidilanguage: ARSA。判斷結(jié)果錯誤、不判斷的均不得分)(1):1(2):1(3):1 略。(11):1(12):1(13):0(14):1 略。(17):0 一般納稅人有下列情形之一者，不得領(lǐng)購使用專用發(fā)票：會計核算不健全；不能向稅務(wù)機關(guān)準確提供稅務(wù)資料者：稅務(wù)機關(guān)責(zé)令限期改正而仍未改正者；銷售的貨物全部屬于免稅項目者。(20):0中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：第五篇：2010年2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考前模擬試題中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考前模擬試題(3)總分：100分及格：60分考試時間：120分一、單項選擇題（共60題，共30分。(4)股份有限公司的設(shè)立程序為（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)根據(jù)（）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。(12)在上海證交所上市的股票中，B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（）調(diào)整一次成分股。(19)買人債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。(24)申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈。(21)證券法確立了證券公司以（）為核心的風(fēng)險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。(18)某上市公司因2007年經(jīng)營出現(xiàn)虧損，董事會提議2007年底暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。(14)在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。(10)附有出售選擇條款的債券是指（）的債券。(6)（）是指在經(jīng)濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。這是對會計信息質(zhì)量客觀性(或真實性)的要求。msobidilanguage: ARSA。(5):1(6):0(7):1 根據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，單位負責(zé)人對本單位會計工作和會計資料的真實性、完整性負責(zé)。(28):A, B, C, D(29):A, B, C(30):A, B, C 付款日期不屬于支票的必須記載事項。(12):A, B, D(13):A, B, C, D(14):A, C(15):A, B, C, D(16):C, D(17):A, B, C, D(18):A, C 一般存款賬戶可以辦理現(xiàn)金繳存，但不得辦理現(xiàn)金支?。蛔则炠Y應(yīng)辦理臨時存款賬戶。發(fā)票必須向主管稅務(wù)機關(guān)領(lǐng)購；應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開具、使用、取得發(fā)票；發(fā)票應(yīng)按照規(guī)定存放和保管，不得丟失。二、多項選擇題(下列名題中，分別有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。(34):A(35):C(36):B(37):A(38):D(39):A 持票人向銀行提示付款時，必須同時提交銀行匯票和解訖通知，缺少任何一聯(lián)，銀行不予受理。(20):A 小李在職業(yè)活動中具有高度的勞動熱情和創(chuàng)造性，以強烈的事業(yè)心、責(zé)任感，從事會計工作，具有愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德；參與管理就是參加管理活動。msobidilanguage: ARSA“我國稅法規(guī)定，普通發(fā)票由行業(yè)發(fā)票和專用發(fā)票組成。 (4)下列行為中構(gòu)成偷稅罪的是（）。多選、錯選、不選均不得分。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。選錯或者不選不得分。（）(18)全球股票型基金與國內(nèi)股票型基金相比費用更高（）。()(14)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的百分之九十。()(10)在進行基金投資時應(yīng)對基金份額凈值的高低進行合理的判斷（）。（）(6)世界范圍內(nèi)，20世紀80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，已成為基金中的主流產(chǎn)品。（）(2)有價證券因為代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利，所以可以在市場上買賣流通。 三、判斷題。 (33)貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（） (34)貨幣市場基金的特點為（） 網(wǎng)址：(35)基金監(jiān)管的原則包括如下哪些內(nèi)容?（）、公平、公正原則 (36)基金代銷機構(gòu)在對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)了解基金管理人的（） (37)合資證券公司可以從事的業(yè)務(wù)是（）。 (27)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括（）。且必須為實繳貨幣資本 ，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷(24)關(guān)于QDII基金的說法，正確的是（）。 、備案和合同生效(18)《證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，申請募集基金應(yīng)符合下列哪些條件?（ (19)基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有（）。但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值(11)以下屬于ETF的特點的是（） (12)中國證監(jiān)會的主要職責(zé)包括（）。對于違規(guī)機構(gòu)直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處罰類別有（）。、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對申購、贖回的有效性進行確認。）(1)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）。 (79)安全墊的高低對保本型基金在風(fēng)險資產(chǎn)上配置比例影響較大，它是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險投資()可承受的損失金額，一般來說安全墊較()的基金操作更為靈活。 (74)基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行從新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允值的過程。 (68)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的專業(yè)基金銷售機構(gòu)的注冊資本不少于()。 (64)下列()不屬于貨幣市場基金所禁止的投資對象。其中內(nèi)容相同的一項是：（）。(55)（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細、前5名債券明細及投資組合報告附注等內(nèi)容。 (51)QFII制度試行是從()年開始。A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國信托法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》 D.《基金托管資格管理辦法》(46)基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項?（） (47)基金募集期間的三大信息披露穩(wěn)健不包括()。 (41)2007年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設(shè)立。％一40％ ％一60％ ％一70％ ％一80％(36)按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在()以上。 網(wǎng)址：(31)《證券法》的制定機關(guān)是（） (32)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。% % % %(26)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（）。 (22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。% % % %(18)證券投資基金起源于19世紀的()。 (14)下面不可以作為基金業(yè)績評估指標的有()。(8)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動型基金和被動指數(shù)型基金。(LOF)(封閉式)(一般開放式基金)(ETF)(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險控制的說法錯誤的是（）。有效保障資產(chǎn)安全。)(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。（）答案和解析一、單項選擇題(共80道，；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。（）(17)以客觀事實為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實狀態(tài)，是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）(13)國內(nèi)企業(yè)從事以套期保值為目的的境外期貨交易，交易品種需要中國商務(wù)部核準。（）(9)投資回報率高的資本，市場需求就大，相應(yīng)的證券價格就高。（）網(wǎng)址：(5)基金的市場營銷是實現(xiàn)基金管理公司及基金代銷機構(gòu)經(jīng)營目標的核心活動之一。）(1)安全墊是指債券型基金設(shè)定的風(fēng)險投資最大可承受的損失金額。 (40)截至2007年年底，我國基金銷售的主要渠道有()。、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 (31)基金信息披露的禁止行為（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 、托管人或者基金銷售機構(gòu)網(wǎng)址：(32)下面（）對有價證券的描述是對的。(25)構(gòu)成“背信運用受托財產(chǎn)罪”的主體的是（） 網(wǎng)址：(26)保本型基金比較適合那些（）的投資者。 (2