【正文】 虧完全抵消的效果，要求滿足的條件中包括（）。(58)在下列期貨交易所中，（）沒有金屬期貨品種上市交易。正確試題選“√”，錯(cuò)誤選“”。（）(4)1991年6月10日，深圳有色金屬交易所宣告成立。（）(8)股指期貨的最后結(jié)算價(jià)均依據(jù)期貨交易的收盤價(jià)來確定。（）(11)實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價(jià)格的行為和防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者。（）(15)旗形曲線的形狀一定是下傾平行四邊形。（）(18)一般來講，期權(quán)剩余的有效日期越長，其時(shí)間價(jià)值就越大。（）本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。該經(jīng)銷商以1240元/噸的價(jià)格賣出100手5月份小麥期貨合約。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(3)某客戶在某期貨交易所存入保證金100000元，買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價(jià)為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進(jìn)行平倉，成交價(jià)為2050元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的當(dāng)日盈虧為（）元。(6)下圖是某交易者的持倉方式，對(duì)該操作策略描述正確的是（）。(10)某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份玉米期貨合約價(jià)格將上漲。如果在價(jià)格下跌到5005元/噸時(shí)，該投機(jī)者沒有買人第二手合約，只有當(dāng)市價(jià)反彈到（）元/噸時(shí)才可以避免損失。(12)若目前金融市場上的利率為6%，小麥價(jià)格為2000元/噸，每日的倉儲(chǔ)費(fèi)為0．5元/噸，保險(xiǎn)費(fèi)為8元/噸，則每月持倉費(fèi)為（）元/噸。答案和解析本題共60個(gè)小題，共30分。(1):1(2):1(3):1(4):1(5):0(6):1(7):1(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):0(14):1(15):0(16):1(17):0(18):1(19):1(20):1 本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。 ． (2)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(6)對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由（）做出。 (10)期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)問距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過（）。 (14)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。；10萬元以上30萬元以下 ；50萬元以上100萬元以下中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生；10萬元以上50萬元以下 ；20萬元以上50萬元以下(18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。 (22)在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，證券交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）。 (26)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。 (30)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。 (34)期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (38)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。 (42)證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(46)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。 (50)未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。 (54)中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指（）。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（）。%繳納%繳納 (6)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。 (10)期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（） (11)期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15)期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 ，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的(16)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)。 、客戶處謀取利益(13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 (8)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。 (3)期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 (60)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。 (56)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(52)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 (48)期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。 (44)申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(40)下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是（）。% % % %(36)期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 (32)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 (28)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。 (20)依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。 ，不足的部分以其他客戶的保證金墊付(16)中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是（）。 (8)會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 (4)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由（）批準(zhǔn)。(1):A(2):C(3):B(4):A(5):C(6):D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7):C(8):A, B, D(9):D(10):C(11):A(12):B(13):C(14):B(15):A中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第三篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(1):A, B, C, D(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, C, D(5):A, C, D(6):A, B, C(7):A, B, C, D(8):A, B, C(9):A, B, C, D(10):A, C(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B(14):A, B, C, D(15):A, B, C, D(16):A, B(17):A, D(18):A, B, C, D(19):A, C(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C(23):A, B, D(24):A, B, C(25):A, B(26):A, B, C, D(27):A, B, C, D(28):A, B, C(29):A, B, C, D(30):A, B, C, D(31):A, B(32):A, B, C(33):A, B, C(34):A, B(35):B, D(36):A, B, D(37):B, C, D(38):A, B, C, D(39):A, C, D(40):A, B, C(41):A, B, C, D(42):A, B, C, D(43):A, B, D(44):A, B, C, D 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(45):A, B, C(46):A, C(47):A, B, C, D(48):A, B, C(49):B, C, D(50):A, B, C, D(51):A, C, D(52):A, B, C(53):A, B, C(54):A, B, D(55):C, D(56):A, B(57):A, B, D(58):B, C, D(59):A, B(60):A, B, C 本題共20個(gè)小題，共10分。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(14)某客戶在某期貨交易所存人保證金100000元，在6月1日買入某大豆期貨合約40手（每手10噸），成交價(jià)為2000元/噸，同一天賣出20手大豆合約進(jìn)行平倉，成交價(jià)為2050元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2040元/噸，交易的保證金比例為5%，則該客戶的結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)分別為63150元/噸和62850元/噸。但是，此后的價(jià)格沒有上升反而下降，降到5005元/噸。(8)在下列期貨交易中，采取會(huì)員制的交易所有（），采取分級(jí)結(jié)算制的交易所有（）。則大豆現(xiàn)貨價(jià)格為（）元噸時(shí)，該投資者達(dá)到盈虧平衡。（1）該套期保值交易結(jié)果是（）。(1)請(qǐng)根據(jù)以下內(nèi)容回答{TSE}題3月1日，某經(jīng)銷商以1200元/噸的價(jià)格買入1000噸小麥。（）(20)設(shè)置持倉限額的目的是防止少數(shù)資金實(shí)力雄厚者憑借掌握超量持倉操縱及影響市場。道氏理論甚至對(duì)次要趨勢(shì)的判斷作用不大，而期貨市場對(duì)次要趨勢(shì)和小波動(dòng)卻較為重視。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(13)每個(gè)期貨合約均以當(dāng)日收盤價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。因而，對(duì)于能夠儲(chǔ)藏的小麥、玉米、大豆等農(nóng)產(chǎn)品以及能源和金屬礦產(chǎn)品等，研究前期庫存是非常重要的。（）(6)進(jìn)行投機(jī)交易首先要對(duì)期貨合約有足夠的認(rèn)識(shí)。（）(2)對(duì)于一般客戶來講，必須通過期貨公司才能進(jìn)行交易，因此交易所并不直接向客戶收取保證金。(60)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(56)會(huì)員制和公司制期貨交易所區(qū)別的根本標(biāo)志有（）。(51)下列選項(xiàng)屬于商品市場需求量的組成部分的是（）。(47)一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(42)中國證監(jiān)會(huì)為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。(38)持續(xù)整理形態(tài)中的三角形主要分為（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(34)目前世界上短期利率期貨品種中，交易最活躍的為（）。(29)下列關(guān)于短期國債報(bào)價(jià)方式的說法，正確的有（）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“