【正文】 學(xué)不同，行為金融學(xué)認(rèn)為市場(chǎng)中的參與者不是完全理性的。（）(25)生產(chǎn)者預(yù)期某商品未來(lái)價(jià)格要下降，就會(huì)減少該商品當(dāng)前的供給。MA則不具備這個(gè)保持追蹤趨勢(shì)的特性。黃金投資需求指用于首飾業(yè)及其他用金業(yè)如電子、裝飾、醫(yī)療等行業(yè)的黃金。（）(15)期權(quán)多頭Theta值為負(fù)值，即到期期限減少，期權(quán)的價(jià)值相應(yīng)增加。（）(11)我國(guó)原礦品味不高，不能滿足鋼鐵生產(chǎn)需求。（）(7)分析預(yù)測(cè)是因人而異的，存在一定的主觀性。（）(3)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過(guò)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)國(guó)際投資分析師水平考試暫行辦法》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(28)非隨機(jī)性時(shí)間序列包括（）(29)一個(gè)完整的交易計(jì)劃一般要考慮的因素有（）。(24)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。(20)正向期現(xiàn)套利的持有成本包括（）。(16)下列關(guān)于相關(guān)系數(shù)的說(shuō)法，正確的有（）。(11)以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)期貨市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7)下列關(guān)于基本面分析與技術(shù)分析的說(shuō)法正確的有（）。(3)期貨交易的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要應(yīng)該遵循的原則有（）。(39)在進(jìn)行期貨投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。(35)在技術(shù)分析的幾點(diǎn)假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的是（）。(31)關(guān)于趨勢(shì)線的有效性，下列說(shuō)法正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(27)準(zhǔn)貨幣是指()。(23)趨勢(shì)線可以衡量?jī)r(jià)格的（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(20)，再以市場(chǎng)價(jià)格797美元盎司買人1份6月份黃金期貨合約。(16)從2004年開(kāi)始，隨著（）的陸續(xù)推出，黃金投資需求已經(jīng)成為推動(dòng)黃金價(jià)格上漲的主要?jiǎng)恿Α?11)國(guó)際市場(chǎng)基本金屬等大宗商品價(jià)格均以（）計(jì)價(jià)。(6)科學(xué)的基本面分析，通常第一個(gè)步驟應(yīng)該是（）。(2)下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是(、)。(3)下列不屬于商品指數(shù)基金收益的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7)假設(shè)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)漲跌幅保持一致，直接取套期保值比率為1，假如對(duì)l00000日元進(jìn)行套期保值，每份日元期貨合約的價(jià)值為25000日元，需購(gòu)買（）份日元期貨合約。(12)擴(kuò)張性財(cái)政政策是指政府積極投資于能源、交通、住宅等建設(shè)，從而刺激相關(guān)產(chǎn)業(yè)如水泥、鋼材、機(jī)械等行業(yè)的發(fā)展，（）不屬于其對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。(17)波浪理論最大的不足是（）。則在6月底，將期貨合約平倉(cāng)了結(jié)，同時(shí)執(zhí)行期權(quán)，該投資者的獲利是（）美元/盎司。(24)在盤整格局中，比較適合采用（）。(28)基差逐利型套期保值是由（）提出的。(32)買入看漲期權(quán)實(shí)際上相當(dāng)于確定了一個(gè)（），從而鎖定了風(fēng)險(xiǎn)。(36)下列不屬于世界上主要石油產(chǎn)地的是（）。(40)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。(4)通過(guò)處理那些對(duì)近期商業(yè)環(huán)境變化高度敏感的數(shù)據(jù)，部分機(jī)構(gòu)定期公布領(lǐng)先指標(biāo)，用以預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)的短期運(yùn)動(dòng)，下面屬于領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的有（）。(8)我國(guó)（）地區(qū)的燃料油產(chǎn)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他地區(qū)。(12)期權(quán)買期保值策略主要有（）。(17)下列關(guān)于購(gòu)買力平價(jià)理論說(shuō)法正確的是（）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(21)目前世界交易量比較大的股指期貨合約有（）。(25)國(guó)內(nèi)建立期貨市場(chǎng)以來(lái)，企業(yè)運(yùn)用套期保值的技術(shù)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，但其在實(shí)踐中依然存在一定的問(wèn)題，具體地表現(xiàn)在（）。(30)對(duì)期貨投資分析來(lái)說(shuō)，期貨交易是（）的領(lǐng)域。（）(4)一般來(lái)說(shuō)，反向期現(xiàn)套利比較適合商品的生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中間商。（）中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)其他定期報(bào)告與日評(píng)相比，在內(nèi)容、時(shí)間周期、圖文形式和分析重點(diǎn)上大致相同。（）(12)在價(jià)、量歷史資料基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)學(xué)計(jì)算是技術(shù)分析的主要手段。（）(16)圖8—4為兩階段二叉樹(shù)模型。（）中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(19)如果價(jià)格原有的趨勢(shì)是向上，遇到上升三角形后，幾乎可以肯定今后是向上突破；如果原有的趨勢(shì)是下降，則出現(xiàn)上升三角形后，也可以肯定今后是向上突破。（）(22)RJ/CRB指數(shù)包含的商品期貨品種分為四組及四個(gè)權(quán)重等級(jí)，每組中各期貨品種所占權(quán)重相同。（）(26)參數(shù)較大的移動(dòng)平均線比參數(shù)較小的移動(dòng)平均線具有更好的穩(wěn)定性。（）(30)AIMR是北美的證券分析師組織，由金融分析師聯(lián)盟和特許金融分析師學(xué)院于1990年合并而成，總部設(shè)在加拿大。（）(34)在現(xiàn)實(shí)中，通常是擁有現(xiàn)貨庫(kù)存的企業(yè)為了降低庫(kù)存成本才會(huì)考慮實(shí)施反向期現(xiàn)套利。（）(38)相對(duì)于投資方案和策略報(bào)告而言，分析報(bào)告只著重于分析和預(yù)測(cè)，并不涉及具體投資計(jì)劃。歐佩克(OPEC)的任務(wù)就是調(diào)節(jié)“原油市場(chǎng)的供需平衡”。(2):C 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生V形形態(tài)是反轉(zhuǎn)形態(tài)之一。(6):A 從事基本面分析，熟悉品種背景是第一步。(8):C 遠(yuǎn)期合約理論價(jià)格的推導(dǎo)是建立在一系列假設(shè)條件之上的，這些假?zèng)]條件有：①無(wú)交易費(fèi)用；②所有的交易凈利潤(rùn)使用同一稅率；③市場(chǎng)參與者能夠以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率借入和貸出資金；④市場(chǎng)參與者能夠?qū)Y產(chǎn)進(jìn)行做空；⑤當(dāng)套利機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，市場(chǎng)參與者將參與套利活動(dòng)；⑥除非特別說(shuō)明，所使用的利率均以連續(xù)復(fù)利來(lái)計(jì)算。(12):C 除ABD三項(xiàng)外，擴(kuò)張性財(cái)政政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響還包括減少國(guó)債發(fā)行(或回購(gòu)部分短期國(guó)債)；C項(xiàng)是緊縮性的財(cái)政政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響。(14):C 如圖3—4所示，農(nóng)產(chǎn)品的需求曲線D是相對(duì)無(wú)彈性的，即比較陡峭。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(15):B 回歸系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)就是檢驗(yàn)回歸系數(shù)β1是否為零。(17):B 波浪理論從理論上講是8浪結(jié)構(gòu)完成一個(gè)完整的過(guò)程，但是，主浪的變形和調(diào)整浪的變形會(huì)產(chǎn)生復(fù)雜多變的形態(tài)，波浪所處的層次又會(huì)產(chǎn)生大浪套小浪、浪中有浪的多層次形態(tài)，這些都會(huì)使應(yīng)用者在具體數(shù)浪時(shí)發(fā)生偏差。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般以中央銀行的再貼現(xiàn)率為基準(zhǔn)利率。趨勢(shì)線是衡量?jī)r(jià)格波動(dòng)方向的，由趨勢(shì)線的方向可以明確地看出價(jià)格的趨勢(shì)。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)，賺錢效應(yīng)會(huì)使更多人愿意買進(jìn)，暫時(shí)加大了需求，加劇了供不應(yīng)求的局面，引起價(jià)格上漲。為克服基差風(fēng)險(xiǎn)，沃金提出基差逐利型套期保值概念，其套期保值核心不在于能否消除風(fēng)險(xiǎn)，而在于能否通過(guò)尋找基差方面的變化或預(yù)期基差的變化來(lái)謀取利潤(rùn)，來(lái)尋找套期保值的機(jī)會(huì)。(32):C 買期保值基本做法是買進(jìn)看漲期權(quán)和賣出看跌期權(quán)。(37):D 目前世界上交易量最大，影響最廣泛的原油期貨合約共有3種，分別是：紐約商業(yè)交易所(NYMEX)的輕質(zhì)低硫原油即WTI(西德克薩斯中質(zhì)原油)期貨合約，倫敦國(guó)際石油交易所(IPE)的BRENT(北海布倫特原油)期貨合約，以及新加坡國(guó)際金融交易所(SIMEX)的DUBAI(迪拜原油)期貨合約。事實(shí)上，技術(shù)分析在本質(zhì)上就是順應(yīng)趨勢(shì)，即以判定和追隨既成趨勢(shì)為目的。我國(guó)尚未推出原油期貨。如果原來(lái)的趨勢(shì)是上升，那么經(jīng)過(guò)一段時(shí)間整理后，會(huì)繼續(xù)原來(lái)的趨勢(shì)，多方會(huì)占優(yōu)勢(shì)并采取主動(dòng)，使價(jià)格向上突破矩形的上界。C項(xiàng)屬于寬松的貨幣政策，將會(huì)導(dǎo)致期貨市場(chǎng)行情上揚(yáng)。(15):A, B, C 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生財(cái)政政策主要是通過(guò)改變利率、匯率的走勢(shì)來(lái)直接影響金融期貨市場(chǎng)的運(yùn)行；另外，財(cái)政政策也會(huì)改變實(shí)體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行環(huán)境，間接影響金融期貨市場(chǎng)。(18):A, B, C 蛛網(wǎng)理論是一種動(dòng)態(tài)均衡分析，其運(yùn)用彈性原理解釋某些生產(chǎn)周期較長(zhǎng)的商品在失去均衡時(shí)發(fā)生的不同波動(dòng)情況。(20):A, B, C, D 除ABCD外，還包括增值稅、資金利息和倉(cāng)單升貼水。(24):A, B, C, D (25):A, B, C, D 除以上四項(xiàng)外，企業(yè)在套期保值中常見(jiàn)的問(wèn)題還包括教條式套期保值。非隨機(jī)性時(shí)問(wèn)序列包括：平穩(wěn)性時(shí)間序列、趨勢(shì)性時(shí)問(wèn)序列和季節(jié)性時(shí)問(wèn)序列三種。隨著市場(chǎng)日趨復(fù)雜，數(shù)字已成為傳遞信息最直接的載體，加上未來(lái)的經(jīng)濟(jì)是被網(wǎng)絡(luò)覆蓋與籠罩的數(shù)字化經(jīng)濟(jì)，大量的數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)工具將在期貨分析研究中發(fā)揮不可或缺的重要影響。(3):B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過(guò)《關(guān)于推廣國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。(6):B 在基本面基本確定的情況下，主力機(jī)構(gòu)特別是大套保商比一般投資者對(duì)基本面的分析更具優(yōu)勢(shì)，他們對(duì)基本面的理解更透徹、更全面，因而他們的動(dòng)向?qū)灰椎闹笇?dǎo)意義更強(qiáng)。(8):B 日評(píng)是期貨分析師入門和成長(zhǎng)的基本功課，其他定期報(bào)告與日評(píng)內(nèi)容大致相同，而在時(shí)間周期、圖文形式和分析重點(diǎn)上有所不同。(12):B 在價(jià)、量的歷史資料基礎(chǔ)上進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析、繪制圖表是技術(shù)分析的主要手段。而期權(quán)空頭的Theta值為正值，即對(duì)期權(quán)的賣方來(lái)說(shuō)，每天都在坐享時(shí)間價(jià)值的收入。(18):B 黃金的需求體系主要包括黃金消費(fèi)需求和黃金投資需求。(20):A 期貨專題報(bào)告是針對(duì)某一專門的題材進(jìn)行分析的報(bào)告。1組包括3種原油類產(chǎn)品(權(quán)重為33%)；Ⅱ組包括7種流動(dòng)性很強(qiáng)的商品(42%)；Ⅲ組由4種流動(dòng)商品構(gòu)成(20%)，而Ⅳ組則包括了價(jià)值多樣性的商品(5%)。(25):B 生產(chǎn)者預(yù)期某商品未來(lái)價(jià)格要下降，就會(huì)增加該商品當(dāng)前的供給，減少該商品未來(lái)的供給。(28):B 股價(jià)走勢(shì)因成交量的遞增而上升，是十分正常的現(xiàn)象，并無(wú)特別暗示趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的信號(hào)。(31):B 鑒于證券分析師職業(yè)的特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對(duì)證券分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，但是政府有責(zé)任依法監(jiān)管證券分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。當(dāng)期貨相對(duì)于現(xiàn)貨的升水過(guò)低甚至是貼水的時(shí)候，企業(yè)就可以考慮反向套利以降低其庫(kù)存成本。(38):A 按照是否針對(duì)特定環(huán)境或投資者而進(jìn)行個(gè)性化的設(shè)計(jì)，期貨投資分析報(bào)告可以分為分析報(bào)告、投資方案和策略報(bào)告。(40):A 期貨周報(bào)、月報(bào)的內(nèi)容比期貨日評(píng)更加豐富，關(guān)注的時(shí)間段延長(zhǎng)為中短期，對(duì)信息、事件的分析更為深入透徹，從格式上看更多地運(yùn)用圖表，整個(gè)內(nèi)容篇幅也相應(yīng)加大，更講究文章條理和結(jié)構(gòu)。(3)期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進(jìn)行交易，保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的5%～（）%，以此作為合約的履約擔(dān)保。(7)下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說(shuō)法，不正確的是（）。(11)目前的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一個(gè)指數(shù)大家庭，該家族擁有（）多個(gè)形形色色的指數(shù)，小到僅反映一個(gè)證券交易所中某個(gè)行業(yè)的情況，大到反映全球證券交易情況的世界指數(shù)。(15)關(guān)于下圖的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。兩條不同參數(shù)的RSI曲線的聯(lián)合使用法則為：短期RSI大于長(zhǎng)期RSI，則屬（）市場(chǎng)。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(22)滬深300股指期貨以期貨合約最后（）小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。(26)一般來(lái)說(shuō)，執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的差額（），則時(shí)間價(jià)值就（）；差額（），則時(shí)間價(jià)值就（）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(30)期貨交易有（）和對(duì)沖平倉(cāng)兩種履約方式。(32)期貨交易所及時(shí)把本交易所內(nèi)形成的期貨價(jià)格以及有關(guān)信息向會(huì)員及公眾公布，以便交易者利用這些信息調(diào)整自己的交易行為，達(dá)到（）或者投機(jī)圖利的目的，為相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供價(jià)格信息指導(dǎo)。(36)（）是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。(39)在美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，（）是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。假定相應(yīng)的期指為2500點(diǎn)，每點(diǎn)乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的B系數(shù)分別為0．1．1和1．3。(45)國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》于（）起施行。(49)下列選項(xiàng)中，通常采用現(xiàn)金交割方式的期貨有（）。(52)金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。(56)在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉(cāng)費(fèi)的大小有關(guān)，持倉(cāng)費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格元成中的（）。(60)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。監(jiān)事會(huì)行使以下哪些職權(quán)?（）(2)2002年11月8日，美國(guó)的（）組建了一個(gè)新的以交易股票為目的的交易所——0ne Chicag0。(6)國(guó)際結(jié)算機(jī)構(gòu)可分為（）三種形式。(10)通常用（）衡量期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。(20)下列哪些場(chǎng)合可以進(jìn)行買進(jìn)看漲期權(quán)?（）(21)金融期貨的套期保值者大多是（）。(25)基差可以用來(lái)表示市場(chǎng)所處的狀態(tài)，它是期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間實(shí)際運(yùn)行變化的動(dòng)態(tài)指標(biāo)。該交易所由（）共同發(fā)起設(shè)立的。(31)下列關(guān)于賣出套利的說(shuō)法，正確的有（）。(36)下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，不正確的是（）。(40)下列（）狀況的出現(xiàn)，表明基差走弱。(45)根據(jù)《鄭州期貨交易所期貨交易細(xì)則）（2008年3月1日實(shí)施）的規(guī)定，交易指令有（）。(49)對(duì)執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格的描述正確的是（）。(54)買入套期保值交易想達(dá)到現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)盈