【文章內(nèi)容簡介】 是針對某一專門的題材進行分析的報告。影響期貨價格的因素眾多，可供專門分析的題材相當(dāng)豐富。(21):B MA能夠表示價格的趨勢方向，并追蹤這個趨勢。(22):B RJ/CRB指數(shù)包括19個商品期貨品種，并分為四組及四個權(quán)重等級，除1組中原油在指數(shù)中的權(quán)重高達23%之外，其他每組中各期貨品種所占權(quán)重相同，最低的橘子汁、鎳、小麥權(quán)重只有1%。1組包括3種原油類產(chǎn)品(權(quán)重為33%)；Ⅱ組包括7種流動性很強的商品(42%)；Ⅲ組由4種流動商品構(gòu)成(20%)，而Ⅳ組則包括了價值多樣性的商品(5%)。銅和黃金在Ⅱ組中，它們所占的權(quán)重均為6%。(23):B 只有趨勢線被突破一定幅度才能認(rèn)為趨勢線被有效破壞，否則可能只是一些毛刺，并沒有根本性扭轉(zhuǎn)上升趨勢，至多是需要對趨勢線進行一定幅度的修正。(24):B 未取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(25):B 生產(chǎn)者預(yù)期某商品未來價格要下降，就會增加該商品當(dāng)前的供給，減少該商品未來的供給。(26):A MA的參數(shù)作用實際上是調(diào)整MA在追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性、支撐線和壓中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生力線等方面的特性，參數(shù)選擇越大,上述特性就越大。(27):A t值分布自由度是n－k－1。其中，n等于觀測點總數(shù)，k等于方程中的自變量個數(shù)。(28):B 股價走勢因成交量的遞增而上升，是十分正常的現(xiàn)象，并無特別暗示趨勢反轉(zhuǎn)的信號。(29):A 行為金融學(xué)揭示了新古典傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)和金融學(xué)的一個根本性缺陷——完全理性假設(shè)。與傳統(tǒng)金融學(xué)不同，行為金融學(xué)認(rèn)為市場中的參與者不是完全理性的，他們只是準(zhǔn)理性人或者有限理性人，他們在進行風(fēng)險決策中往往包含一些系統(tǒng)性誤差，這些誤差在有些情況下，成為影響全局的錯誤。(30):B AIMR的總部設(shè)在美國。(31):B 鑒于證券分析師職業(yè)的特殊性，政府不應(yīng)該也不可能對證券分析師預(yù)測的正誤負(fù)責(zé)，但是政府有責(zé)任依法監(jiān)管證券分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。(32):A 國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格，所供職的期貨公司也必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作。(33):A 如果標(biāo)的資產(chǎn)價格與利率高度正相關(guān)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格上升時，一個持有期貨合約多頭頭寸的投資者會因每日結(jié)算而立即獲利，由于標(biāo)的資產(chǎn)價格的上漲幾乎與利率的上漲同時出現(xiàn)，獲得的利潤能夠以高于平均利率水平的利率進行投資。(34):A 因為在現(xiàn)貨市場上賣出現(xiàn)貨，企業(yè)不僅能夠獲得短期融資，而且可以省下倉儲成本。當(dāng)期貨相對于現(xiàn)貨的升水過低甚至是貼水的時候，企業(yè)就可以考慮反向套利以降低其庫存成本。(35):B 相關(guān)關(guān)系是指變量之間的不確定的依存關(guān)系。它與通常的函數(shù)關(guān)系不同，函數(shù)關(guān)系是變量之問確定的依存關(guān)系，相關(guān)關(guān)系則不同，對應(yīng)于一個變量的某個數(shù)值，另一個變量可能有幾個甚至許多個數(shù)值。(36):A(37):B 次要趨勢是那些持續(xù)3周到3個月的趨勢，看起來像波浪，是對主要趨勢的調(diào)整；短暫趨勢持續(xù)時間不超過3周，看起來像波紋，其波動幅度更小。(38):A 按照是否針對特定環(huán)境或投資者而進行個性化的設(shè)計，期貨投資分析報告可以分為分析報告、投資方案和策略報告。分析報告只著重于分析和預(yù)測，并不涉及具體投資計劃，而投資方案通常是專為特定投資者或某類投資者群體而設(shè)計的個性化投資計劃，策略報告介于分析報告和投資方案之間，是普遍適用的投資報告。(39):A 所謂“凈多”和“凈空”就是指基金持倉中多單數(shù)量與空單數(shù)量之間的差額，“凈多”或“凈空”的變化對期貨價格影響較大，是分析價格走勢的關(guān)鍵因素。一般來說，“凈多”數(shù)量與市場行情成同方向變動，“凈空”數(shù)量與市場行情成反方向變動。(40):A 期貨周報、月報的內(nèi)容比期貨日評更加豐富，關(guān)注的時間段延長為中短期，對信息、事件的分析更為深入透徹，從格式上看更多地運用圖表，整個內(nèi)容篇幅也相應(yīng)加大，更講究文章條理和結(jié)構(gòu)。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：第二篇：2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識全真模擬試卷中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識全真模擬試卷(3)總分：100分及格：60分考試時間：120分本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)(1)下列關(guān)于強制減倉制度的說法，不正確的是（）。(2)（）是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。(3)期貨交易實行保證金制度，交易者只需支付期貨合約一定比例的保證金即可進行交易，保證金比例通常為期貨合約價值的5%～（）%，以此作為合約的履約擔(dān)保。(4)交易者在確定投入的風(fēng)險資本時，不需要做到的是（）。(5)期貨交易所將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關(guān)費用和損失由（）承擔(dān)。(6)期權(quán)從買方的權(quán)利來劃分，有（）。(7)下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，不正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)1982年2月，（）開發(fā)了價值線綜合指數(shù)期貨合約，是首家以股票指數(shù)為期貨交易對象的交易所。(9)下列關(guān)于交割地點的說法，錯誤的是（）。(10)目前（）是世界最大的棉花生產(chǎn)和消費國。(11)目前的道瓊斯指數(shù)實際上是一個指數(shù)大家庭，該家族擁有（）多個形形色色的指數(shù)，小到僅反映一個證券交易所中某個行業(yè)的情況，大到反映全球證券交易情況的世界指數(shù)。(12)（）是國際期貨交易所的發(fā)展趨勢。(13)下列關(guān)于鄭州商品交易所優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約的說法，錯誤的是（）。(14)下列關(guān)于期貨交易所的說法錯誤的是（）。(15)關(guān)于下圖的說法，錯誤的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)各交易品種的交易時間安排由（）公告。(17)加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價格下跌，應(yīng)采?。ǎ┓绞絹肀Ｗo自身的利益。(18)參數(shù)小的RSI稱為短期RSI，參數(shù)大的稱為長期RSI。兩條不同參數(shù)的RSI曲線的聯(lián)合使用法則為：短期RSI大于長期RSI，則屬（）市場。(19)（），中國鄭州糧食批發(fā)市場經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)。(20)（）年，美國成立了結(jié)算協(xié)會，向芝加哥期貨交易所的會員提供對沖工具。(21)在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是最小變動價位的（）倍。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(22)滬深300股指期貨以期貨合約最后（）小時成交量加權(quán)平均價作為當(dāng)日結(jié)算價。(23)下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)的說法，錯誤的是（）。(24)（）從事與期貨品種相關(guān)的現(xiàn)貨方面的生產(chǎn)經(jīng)營或投資，能夠匯集大量與現(xiàn)貨品種相關(guān)的各種供求信息，發(fā)揮期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能。(25)對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。(26)一般來說，執(zhí)行價格與市場價格的差額（），則時間價值就（）；差額（），則時間價值就（）。(27)最早的金屬期貨交易誕生于（）。(28)（）是指在即期外匯市場上持有某種貨幣的資產(chǎn)，為防止未來該貨幣貶值，而在外匯期貨市場上做一筆相應(yīng)的空頭交易，從而在即期外匯市場和外匯期貨市場上建立盈虧沖抵機制，回避匯率變動風(fēng)險。(29)下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，不正確的是（）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(30)期貨交易有（）和對沖平倉兩種履約方式。(31)某投資者欲采取金字塔賣出方式建倉，故先以3．05美元/蒲式耳的價格賣出3手5月玉米合約。此后價格下跌到2．98美元/蒲式耳，該投資者再賣出2手5月玉米合約。當(dāng)（）該投資者可以繼續(xù)賣出1手玉米期貨合約。(32)期貨交易所及時把本交易所內(nèi)形成的期貨價格以及有關(guān)信息向會員及公眾公布，以便交易者利用這些信息調(diào)整自己的交易行為，達到（）或者投機圖利的目的，為相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者提供價格信息指導(dǎo)。(33)“風(fēng)險對沖過的基金”是指（）。(34)下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）。(35)期貨交易者制定交易計劃的好處不包括（）。(36)（）是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進行中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生交易方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。(37)世界各地期貨交易所的會員構(gòu)成不盡相同。歐美國家會員以（）為主。(38)下列不屬于移動平均線的種類的是（）。(39)在美國期貨市場中介機構(gòu)中，（）是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問和商品基金經(jīng)理介紹客源的個人。(40)大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌緯T不需具備的條件是（）。(41)關(guān)于期貨市場作用描述不正確的是（）。(42)某機構(gòu)打算用3個月后到期的1000萬資金購買等金額的A、B、C三種股票，現(xiàn)在這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔(dān)心股價上漲，則該機構(gòu)采取買進股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應(yīng)的期指為2500點，每點乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的B系數(shù)分別為0．1．1和1．3。則該機構(gòu)需要買進股指期貨合約（）份。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(43)若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機撮合成交的原則下列不成立的是（）。(44)（）是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式，該投資組合中的資金并不配置到期貨等衍生品市場領(lǐng)域。(45)國務(wù)院頒布的《期貨交易管理條例》于（）起施行。(46)大豆提油套利的做法是（）。(47)下列選項中不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責(zé)的是（）。(48)（）是指某種期貨合約在合約交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限未平倉期貨合約的，必須按規(guī)定進行實物交割或現(xiàn)金交割。(49)下列選項中，通常采用現(xiàn)金交割方式的期貨有（）。(50)為便于交易，每一期貨品種都有交易代碼。我國期貨市場的黃大豆2號合約、硬白小麥合約、天然橡膠合約、燃料油合約的交易代碼分別為（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(51)期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，下列不屬于保證金管理制度的內(nèi)容的一項是（）。(52)金融期貨產(chǎn)生的順序是（）。(53)在（）情況下持倉量減少。(54)芝加哥期貨交易所30年期國債期貨的面值為100000美元，假設(shè)其報價為9621，意味著該合約價值為（）。(55)1975年10月，（）上市國民抵押協(xié)會債券（GNMA）期貨合約，成為世界上第一個推出利率期貨合約的交易所。(56)在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費的大小有關(guān)，持倉費體現(xiàn)的是期貨價格元成中的（）。(57)（）保證了現(xiàn)貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)下列關(guān)于移動平均線（MA）特征的說法，不正確的是（）。(59)下列關(guān)于交割等級的說法，錯誤的是（）。(60)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi)(1)股份公司設(shè)置的監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成。監(jiān)事列席董事會會議。監(jiān)事會行使以下哪些職權(quán)?（）(2)2002年11月8日，美國的（）組建了一個新的以交易股票為目的的交易所——0ne Chicag0。(3)期貨投機者從持倉時間區(qū)分，可分為（）。(4)標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序包括（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(5)在分析KDJ指標(biāo)時，若K上穿D，則下列說法錯誤的是（）。(6)國際結(jié)算機構(gòu)可分為（）三種形式。(7)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格中的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指（）。(8)基差走弱時，下列說法正確的是（）。(9)從國際期貨市場的交易所會員制運作狀況來看，期貨交易所會員資格的獲得方式主要有（）。(10)通常用（）衡量期貨市場的流動性。(11)下列關(guān)于多空交易行為與持倉量關(guān)系的表示，正確的是（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(12)目前，世界上的有色金屬期貨交易主要集中在（）。(13)期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。(14)期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別有（）。(15)MACD與MA相比，其優(yōu)點在于（）。(16)期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。(17)下列說法正確的有（）。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(18)下列關(guān)于保證金制度的說法，正確的是（）。(19)期貨交易所會員的保證金不足時，會員應(yīng)在期貨所規(guī)定的時間內(nèi)（）。(20)下列哪些場合可以進行買進看漲期權(quán)?（）(21)金融期貨的套期保值者大多是（）。(22)下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價格的描述，正確的有（）。(23)套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)（）的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。(24)因為套期保值者首先在期貨市場上以買入的方式建立交易部位，故這種方法被稱為（