【正文】 的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。1日 ．7日 ，1日 ，7日(47)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括（） 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(48)投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。 (42)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(32)證券市場(chǎng)是()發(fā)行和交易的場(chǎng)所。 (19)（）的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 (10)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于（）元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。選錯(cuò)或者不選不得分。 (8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國式基金的真正起步。 (15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義（） ，是提高證券市場(chǎng)效率的需要中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)（申）購費(fèi)用及認(rèn)（申）購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)（申）購費(fèi)用及認(rèn)（申）購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。 (25)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：（） (26)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項(xiàng)?（）中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法 (27)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（） (28)貨幣市場(chǎng)基金的主要投資目標(biāo)是（）。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 (38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯(cuò)誤的是()。，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。、保障安全 、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 、專業(yè)管理 、分散風(fēng)險(xiǎn)中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(53)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(58)（）是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。3 ，5 ，7 ，10(68)基金托管人的首要職責(zé)是() ，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(69)證券市場(chǎng)是有價(jià)證券（）的場(chǎng)所。 (78)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法是按照投資市場(chǎng)不同分類的：（） (79)屬于我國證券市場(chǎng)的自律性組織的是（）。 (9)基金銷售活動(dòng)中，哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?（） (10)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）。，英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(31)基金公司要建立（）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。（）(8)《證券投資基金法》確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。（）(16)擔(dān)心股票市場(chǎng)會(huì)下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對(duì)沖股票市場(chǎng)整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A二、多項(xiàng)選擇題。 (2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。 (15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 (23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。 (33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。網(wǎng)址： (42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。網(wǎng)址：）。 (56)證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過程中()。(含397天)的資產(chǎn)支持證券 (65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。 (75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有(、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調(diào)整對(duì)象為（） 網(wǎng)址：)的特征。 網(wǎng)址：(2)下列屬于自律性規(guī)范的有（）A.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》 B.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公員公約》 C.《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》 D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(3)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)以下哪些原則？（）。即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。網(wǎng)址：，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；；(13)現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有（） (14)基金監(jiān)督部主要通過（）兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。、贖回時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金。網(wǎng)址： (38)封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件（）。()(3)信用工具有流通變現(xiàn)的要求，所以要求有流通市場(chǎng)。網(wǎng)址：(11)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革。(19)上市交易的證券，有的是籌資工具，有的是投資工具。 (3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（） (4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是()。 (16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。 網(wǎng)址： (24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。 (34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 (43)混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般()股票型基金，()債券型基金。 (53)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 (57)在細(xì)節(jié)市場(chǎng)上，基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，客戶的忠誠度卻是()的。 網(wǎng)址：(66)下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是()。、高收益 、低收益 、高收益 、低收益(76)《公司法》調(diào)整對(duì)象為（） (77)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律。 (4)下列選項(xiàng)正確的是（）、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。網(wǎng)址：(6)證券市場(chǎng)的基本功能包括（）_。 (15)債券的特征主要包括（）。，成本較高，因此QDII基金的管理費(fèi)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國內(nèi)基金。%以上 (39)貨幣證券包括。()(4)封閉式基金在披露臨時(shí)報(bào)告前，管理人只需向中國證監(jiān)會(huì)備案即可。（）(12)目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。()網(wǎng)址：(20)根據(jù)規(guī)定，基金管理人對(duì)于認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)率，一律實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。）(1):1(2):1(3):1(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):1(13):1(14):1(15):1(16):0(17):1(18):1(19):0(20):0網(wǎng)址：第四篇：2010年會(huì)計(jì)從業(yè)資格考試財(cái)經(jīng)法規(guī)模擬試題(7)中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年會(huì)計(jì)從業(yè)資格考試財(cái)經(jīng)法規(guī)模擬試題(7)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題(下列各題的備選答案中，請(qǐng)從中選出一個(gè)最符合題意的答案。 、國家檔案局 (6)存款人辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付的賬戶是（）。小李主動(dòng)為企業(yè)提供合理化建議體現(xiàn)了他具有參與管理的職業(yè)道德。多選、少選或錯(cuò)選均不得分。msobidilanguage: ARSA。(11):1(12):1(13):0(14):1 略。(20):0中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：第五篇：2010年2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題中大網(wǎng)校中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題(3)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共60題，共30分。 中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(8)根據(jù)（）劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(16)上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每（）調(diào)整一次成分股。(24)申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈。(18)某上市公司因2007年經(jīng)營出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2007年底暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。(10)附有出售選擇條款的債券是指（）的債券。(2)所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。msobidilanguage: ARSA。(28):A, B, C, D(29):A, B, C(30):A, B, C 付款日期不屬于支票的必須記載事項(xiàng)。發(fā)票必須向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)領(lǐng)購；應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開具、使用、取得發(fā)票；發(fā)票應(yīng)按照規(guī)定存放和保管，不得丟失。(34):A(35):C(36):B(37):A(38):D(39):A 持票人向銀行提示付款時(shí)，必須同時(shí)提交銀行匯票和解訖通知，缺少任何一聯(lián)，銀行不予受理。msobidilanguage: ARSA“我國稅法規(guī)定，普通發(fā)票由行業(yè)發(fā)票和專用發(fā)票組成。多選、錯(cuò)選、不選均不得分。選錯(cuò)或者不選不得分。()(14)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。（）(6)世界范圍內(nèi)，20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，已成為基金中的主流產(chǎn)品。 三、判斷題。 (27)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括（）。 、備案和合同生效(18)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)符合下列哪些條件?（ (19)基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有（）。對(duì)于違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處罰類別有（）。、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 (79)安全墊的高低對(duì)保本型基金在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上配置比例影響較大，它是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資()可承受的損失金額，一般來說安全墊較()的基金操作更為靈活。 (68)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不少于()。其中內(nèi)容相同的一項(xiàng)是：（）。、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國信托法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》 D.《基金托管資格管理辦法》(46)基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)?（） (47)基金募集期間的三大信息披露穩(wěn)健不包括()。％一40％ ％一60％ ％一70％ ％一80％(36)按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在()以上。% % % %(26)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。% % % %(18