【正文】 ，按照__對上市流通的有價證券進行估值。錯選、多選或未選均無分。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率第四篇：浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露，說明提貨單是一種__。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān) C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，由此引發(fā)的風險是__。A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化，正確的有__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 (證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu) ，基金行業(yè)自律性組織是__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系 。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．3% B．5% C．10% D．20% ，不屬于基金托管人職責的是__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級，不得__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，下列描述錯誤的是__。A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證 000份基金份額的申請。每題的備選項中，只有一個最符合題意），增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告第三篇：云南省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題云南省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場5證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機構(gòu)D．基金管理公司直銷中心5基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5是證券投資基金市場營銷的中心。A．% B．% C．% D．%50、下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險C．風險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風險承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型4以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率4基金銷售機構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入4基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價4 A：行業(yè)分類 B：投資風格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類4基金的費用不包括__。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見3以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開、公平和公正原則3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)3運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。)3基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有__。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金2下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額2基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A． B． C． D．2如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是__。A：30 B：50 C：60 D：70 假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1金融衍生工具的特征有__。A．每年不得少于1次B．收益分配比例不得低于已實現(xiàn)收益的90% C．當年利潤應(yīng)先彌補上一虧損D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值1基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括__。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例1契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系1與股票型基金相比，混合型基金的投資風險__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券D：銀行票據(jù) 2006年9月發(fā)布的____進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。A．證券投資基金 B．社保基金