【正文】 免基金短期業(yè)績的偶然性。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項法是由__于1966年提出的。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應(yīng)當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本1下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊1特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從__的角度出發(fā)。A．營銷產(chǎn)品B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。A．風險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報告相比，基金報告需要__。A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限3基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．有廣泛的客戶基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶服務(wù) B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C．銷售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品3__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標是保證并提高客戶對銷售機構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護銷售機構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當在每6個月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧︿N售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)