【正文】 局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個人所得稅下列描述不正確的是__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產活動的義務C．基金份額持有人作為基金合同的當事人，與基金合同終止后的事項無關 D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務假定證券A的收益率分布如表1所示。那么，該證券的期望收益率為____ A：% B：% C：% D：%基金組織在契約型證券投資基金中是一個____ A：代理機構 B：中介機構 C：無形機構 D：有形機構我國證券市場法規(guī)體系由__等部分組成。A．國家法律 B．行政法規(guī) C．部門規(guī)章 D．自律規(guī)則ETF基金管理人對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10證券投資基金資產必須由__來保管，其目的為了保證基金資產的安全。A．基金管理人 B．基金發(fā)起人 C．基金投資者 D．基金托管人__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶1下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據的有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1關于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是__。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B．證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 C．根據《證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律，維護會員的合法權益的職責1開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段1基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票1開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。A：1 B：2 C：3 D：41基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定1公募基金的會計責任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人1基金經理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．從業(yè)經驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格下列關于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額B．開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例C．開放式基金當年利潤應先彌補上一虧損，然后才可進行當年利潤分配 D．根據有關規(guī)定，開放式基金利潤分配默認的方式應當采用現(xiàn)金分紅2是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書2債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質的不同2基金面臨的外部風險包括__。A．市場風險 B．政策風險 C．信用風險 D．經營風險2考察基金公司營銷能力的要點包括__。A．公司營銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況2投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風險 C．久期D．投資組合2下列基金公司，投資者應重點關注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個別基金經理業(yè)績突出的基金公司2我國基金市場的監(jiān)管主體是____ A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：證券交易所D：中國證券業(yè)協(xié)會2基金托管人的首要職責是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負責辦理?！?A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3我國______的認購價格采用1元基金份額面值加計______元發(fā)售費用的方式加以確定。__ A．封閉式基金； B．開放式基金； C．開放式基金； D．封閉式基金；3封閉式基金份額上市交易，應符合的條件包括__。A．基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人3下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險3____認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯(lián)系。A：資本資產定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇3__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．開放式基金轉換B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉托管 D．開放式基金份額的凍結3封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：3003投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關特征分類的說法，正確的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險C．風險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風險承受能力分類至少應包括積極型、穩(wěn)健型和保守型3下列關于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產管理的有效性 D．為基金經理提升投資能力提供依據和幫助3根據《證券投資基金法》，國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局D．中國證券業(yè)協(xié)會根據____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4自基金終止之日起____個工作日內成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：104按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于__。A．向他人貸款或者提供擔保B．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動 C．從事承擔無限責任的投資D．買賣其他基金份額(國務院另有規(guī)定的除外)4以下關于基金擇時能力的各衡量方法，說法正確的有__。A．主要有現(xiàn)金比例變化法、成功概率法、二次項法三種方法B．現(xiàn)金比例變化法通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 C．二次項法是一個二次回歸模型，較為直觀D．成功概率法將市場劃分為牛市和熊市兩個不同階段4下列關于基金分類標準的說法，正確的有__。A．60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金4基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會4上市公司公積金的來源有__。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分4____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析 C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正4目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所B．代辦股份轉讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉讓試點 D．銀行間債券市場4__應根據法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司50、QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法 51924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只____ A：公司型開放式基金 B：契約型投資基金 C：股票基金 D：封閉式基金5下列關于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應當分別評級C．選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損5在我國，對__從證券市場中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價收入，股權的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．證券投資基金 B．企業(yè)C．基金管理公司 D．非銀行金融機構5下列我國機構中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機構 D．證券業(yè)協(xié)會5____是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構5證券投資基金的特點包括__。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風險 C．利益共享、風險共擔 D．嚴格監(jiān)管、信息透明5連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告5基金經理任職報告材料應當包括__。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見5可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指__。A．投資者可自行選擇是否轉股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉股價D．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權60、下列情形，經基金管理人同意可以進行非交易過戶的有__。A．繼承 B．捐贈C．司法強制執(zhí)行 D．贖回