【正文】 ____ A：50% B：70% C：80% D：100%5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門(mén)50、債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)5基金銷(xiāo)售過(guò)程中建立客戶(hù)關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是__。A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專(zhuān)門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度 C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D．其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)4首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī) B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī) D．使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述4針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶(hù)群，常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)3關(guān)于QDⅡ的申購(gòu)、贖回原則以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．1 B．2 C．3 D．43基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括__。A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場(chǎng)D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為投資人按風(fēng)險(xiǎn)承受能力可以至少分為哪幾個(gè)類(lèi)型__ A．中庸型 B．穩(wěn)健型 C．保守型 D．積極型二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境 B．營(yíng)銷(xiāo)組合 C．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程 D．目標(biāo)市場(chǎng)2主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。A．上市申請(qǐng)未通過(guò)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為8年C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人2按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)_。A：按公司規(guī)模分類(lèi)B：按股票價(jià)格行為的分類(lèi) C：按公司成長(zhǎng)性分類(lèi)D：按股票數(shù)量行為的分類(lèi)1以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅1關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說(shuō)法正確的有__。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過(guò)重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績(jī) D．公司的一些事件性公告依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額B．基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式D．作為基金管理人報(bào)酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：山西省2015年上半年基金從業(yè)資格：債券的種類(lèi)考試題山西省2015年上半年基金從業(yè)資格：債券的種類(lèi)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)__是指在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A．10 B．15 C．20 D．30基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為_(kāi)_年以上。A．ETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式 B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式C．ETF份額的認(rèn)購(gòu)可采用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可采用證券認(rèn)購(gòu)D．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)1證券市場(chǎng)是____，也是資金供求的中心。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社1首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．有形市場(chǎng) B．上市市場(chǎng) C．無(wú)形市場(chǎng) D．非上市市場(chǎng)2下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A：?jiǎn)我蛩啬Ｐ?B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 22004年6月1日__的實(shí)施；推動(dòng)基金業(yè)迎來(lái)健康發(fā)展時(shí)期。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．律師事務(wù)所 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)3下列基金類(lèi)型中，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最低的是__。A．金額申購(gòu)原則 B．份額贖回原則 C．未知價(jià)原則 D．價(jià)格優(yōu)先原則3目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有__。A．緣故法 B．介紹法C．問(wèn)卷調(diào)查法 D．陌生拜訪法4申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，正確的有__。A．客戶(hù)溝通 B．客戶(hù)尋找C．確定基金銷(xiāo)售目標(biāo)市場(chǎng) D．客戶(hù)的促成5基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則5買(mǎi)人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場(chǎng)環(huán)境 D：對(duì)流動(dòng)性的要求5交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．依法設(shè)立B．不以營(yíng)利為目的C．為證券集中和有組織交易提供場(chǎng)所、設(shè)施 D．實(shí)行行政管理第二篇：內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的微觀環(huán)境不包括__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A．10% B．30% C．50% D．100%證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品1下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶(hù)的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算1__是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為。A．監(jiān)事會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì)D．公司職工代表大會(huì)2基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A．投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無(wú)效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．90 B．180 C．365 D．397封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收1關(guān)于封閉式基金開(kāi)戶(hù)的說(shuō)法，正確的是__。A．基金銷(xiāo)售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人1目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的__投資方式。A．3 B．5 C．6 D．102《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．投資組合報(bào)告 B．報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A．員工自律B．部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門(mén)對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)1在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A．某人因繼承獲得一定數(shù)額的開(kāi)放式基金，這種過(guò)戶(hù)屬于非交易過(guò)戶(hù) B．非交易過(guò)戶(hù)不包括“捐贈(zèng)”的情形C．符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按規(guī)定辦理時(shí)，應(yīng)按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)D．被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)隨基金賬戶(hù)或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)1證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．10 B．20 C．30 D．502為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券2中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專(zhuān)家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi)C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)2__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。)3關(guān)于QDⅡ的申購(gòu)、贖回原則以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所3，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱C．公司基本管理制度 D．部門(mén)規(guī)章制度連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣4通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱(chēng)為_(kāi)___ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回?fù)軝C(jī)制 D：回購(gòu)機(jī)制4我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。A．10日內(nèi)B．10個(gè)工作日內(nèi) C．30日內(nèi)D．30個(gè)工作日內(nèi)4某投資者子2006年7月15日提交開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__后在辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金5下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，正確的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B．營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析 C．營(yíng)銷(xiāo)組合的設(shè)計(jì) D．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的管理5不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是__。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值第四篇：2017年上半年天津