【正文】 ____ A：50% B：70% C：80% D：100%5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門50、債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險是____ A：利率風(fēng)險 B：信用風(fēng)險C：提前贖回風(fēng)險 D：通貨膨脹風(fēng)險5基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．可以針對該細(xì)分市場的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績的提升可能受到限制D．其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢4首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述4針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會3關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．1 B．2 C．3 D．43基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括__。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為投資人按風(fēng)險承受能力可以至少分為哪幾個類型__ A．中庸型 B．穩(wěn)健型 C．保守型 D．積極型二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標(biāo)市場2主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．上市申請未通過國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為8年C．募集金額為1億元人民幣 D．基金份額持有人為1500人2按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為__。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價格行為的分類 C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類1以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅1關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績 D．公司的一些事件性公告依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式D．作為基金管理人報酬的管理費(fèi)的提取、支付方式與比例上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。本大題共30小題，每小題2分，60分。第一篇：山西省2015年上半年基金從業(yè)資格：債券的種類考試題山西省2015年上半年基金從業(yè)資格：債券的種類考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)__是指在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A．10 B．15 C．20 D．30基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個人D．非金融機(jī)構(gòu)封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式 B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D．場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購1證券市場是____，也是資金供求的中心。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社1首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．有形市場 B．上市市場 C．無形市場 D．非上市市場2下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A：單因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 22004年6月1日__的實(shí)施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．律師事務(wù)所 B．會計師事務(wù)所 C．基金代銷機(jī)構(gòu)D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)3下列基金類型中，認(rèn)購費(fèi)率最低的是__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則3目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．緣故法 B．介紹法C．問卷調(diào)查法 D．陌生拜訪法4申請募集基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司4下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成5基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則5買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求5交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．依法設(shè)立B．不以營利為目的C．為證券集中和有組織交易提供場所、設(shè)施 D．實(shí)行行政管理第二篇：內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：債券基金考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金營銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．10% B．30% C．50% D．100%證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品1下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會D．公司職工代表大會2基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動的人員。A．投資人交易時間外的申請均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．90 B．180 C．365 D．397封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收1關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人1目前公司債券條款中包含的__屬于嵌入衍生工具。A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價結(jié)果證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．3 B．5 C．6 D．102《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。錯選、多選或未選均無分。A．投資組合報告 B．報告 C．季度報告 D．臨時報告投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好對基金經(jīng)理的分析和評價主要是對其__進(jìn)行考察和評估。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)1在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____承擔(dān)。A．某人因繼承獲得一定數(shù)額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶 B．非交易過戶不包括“捐贈”的情形C．符合條件的非交易過戶申請按規(guī)定辦理時，應(yīng)按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)D．被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)1證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．10 B．20 C．30 D．502為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不確定的C．證券投資基金的收益要高于債券 D．基金投資的風(fēng)險大于債券2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．申購費(fèi) B．審計費(fèi)C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)2__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。)3關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．會計師事務(wù)所3，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣4通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回?fù)軝C(jī)制 D：回購機(jī)制4我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。A．10日內(nèi)B．10個工作日內(nèi) C．30日內(nèi)D．30個工作日內(nèi)4某投資者子2006年7月15日提交開放式基金的認(rèn)購申請后，一般可于__后在辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金5下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理5不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值第四篇：2017年上半年天津