【正文】 認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。)____是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．浮動(dòng)利率債券 B．附息債券 C．零息債券D．息票累積債券第二篇：2017年上半年天津基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題2017年上半年天津基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金5從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)5基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A． B． C．1 D．4有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性4目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。 B．5A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人3我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率3開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。)3關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2在我國基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A：6 B：9 C：12 D：152考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問1如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．% B．% C．% D．%在基金業(yè)績的計(jì)算中，常用來作為對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅 B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．基金買賣股票暫免征收印花稅D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資理念 D．操作風(fēng)格銷售決策流程控制要求__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對(duì)其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進(jìn)行的。A．15 B．30 C．60 D．90下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率1下列關(guān)于我國記賬式國債的說法，正確的有__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%1下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法，正確的有__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況2證券市場監(jiān)管的手段不包括____ A：市場手段 B：法律手段 C：經(jīng)濟(jì)手段 D：行政手段2__應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是__。A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3證券投資基金的特點(diǎn)包括__。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%3LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．定向債券 B．特別國債 C．專項(xiàng)國債 D．儲(chǔ)蓄國債目前，我國封閉式基金的交易時(shí)間是每周一至周五的__。 C．6A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證4債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．基金年度報(bào)告B．基金季度報(bào)告和半年度報(bào)告 C．基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告D．基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告5分析營銷環(huán)境時(shí)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況應(yīng)關(guān)注__。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰5下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值通過__，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4風(fēng)險(xiǎn)低于混合型基金的基金是__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會(huì)公益基金__是基金利潤的最主要來源。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》1關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，下列說法正確的有__。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制1債券的久期是指__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于5億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人2按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為__。A．收盤價(jià) B．平均價(jià) C．開盤價(jià)D．加權(quán)平均價(jià)2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．運(yùn)作方式不同 B．法律形式不同 C．投資目標(biāo)不同 D．投資對(duì)象不同關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長率3目前，對(duì)同類基金進(jìn)行評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為__個(gè)等級(jí)。A．零息債券 B．附息債券C．息票累積債券 D．浮動(dòng)利率債券3當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性4基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A：直接銷售 B：銀行間銷售 C：網(wǎng)上發(fā)售 D：網(wǎng)下發(fā)售5下列哪項(xiàng)不是基金合同需明確的內(nèi)容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價(jià)格 D．基金運(yùn)作方式5 A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇5以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A：1991 B：2001 C：2002 D：20035基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的——。A．基金份額 B．股票 C．現(xiàn)金 D．債券60、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．10 B．15 C．20 D．25____中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入， A：股票差價(jià)收入 B：債券差價(jià)收入 C：債券利息收入D：證券買賣差價(jià)收入下列關(guān)于基金銷售的客戶服務(wù)，說法正確的有__。A．相同B．大小無法確定 C．較大 D．較小1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．員工自律B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)1場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用__。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致的后果有__。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．儲(chǔ)蓄存款利息2保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試2債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。)3基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金3下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。____ A：50% B：70% C：80% D：100%3證券市場是__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會(huì)4關(guān)于市場組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點(diǎn)4基金會(huì)計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般__損益。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報(bào)告4根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A．市場利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向5QDII基金與一般開放式基金的相似點(diǎn)不包括__。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了初步估算。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5下列我國機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．到期時(shí)間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率第四篇：2015年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題2015年上半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)考試試題