【正文】 認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。)____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A．浮動利率債券 B．附息債券 C．零息債券D．息票累積債券第二篇：2017年上半年天津基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風險考試試題2017年上半年天津基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風險考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金5從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險5基金定期報告中需要進行審計的是__。A． B． C．1 D．4有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性4目前，國內市場中尚不具備的金融工具有__。 B．5A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機構投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人3我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A：算術平均收益率 B：平均收益率C：時間加權收益率 D：幾何平均收益率3開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額的______歸入基金財產。)3關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺業(yè)務系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A：6 B：9 C：12 D：152考察基金公司風險控制能力的要點包括__。A．證券投資咨詢機構 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問1如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。A．% B．% C．% D．%在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅 B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．基金買賣股票暫免征收印花稅D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅每個季度結束后__日內，基金管理人應編制完成基金季度報告。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資理念 D．操作風格銷售決策流程控制要求__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品D．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．15 B．30 C．60 D．90下列基金公司，投資者應重點關注的有__。A．時間加權收益率 B．算術平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率1下列關于我國記賬式國債的說法，正確的有__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%1下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值偏進取的平衡資產配置投資偏好是__的主要選擇。A．公司風險控制理念 B．投資風險控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風險控制組織架構情況2證券市場監(jiān)管的手段不包括____ A：市場手段 B：法律手段 C：經(jīng)濟手段 D：行政手段2__應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金資產凈值 B．基金資產總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權益《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動的業(yè)務主體是__。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產生經(jīng)濟利益損失的特性3證券投資基金的特點包括__。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%3LOF份額認購方式包括__兩種。A．定向債券 B．特別國債 C．專項國債 D．儲蓄國債目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。 C．6A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A．金融期貨B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證4債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．基金年度報告B．基金季度報告和半年度報告 C．基金半年度報告和年度報告D．基金季度報告、半年度報告和年度報告5分析營銷環(huán)境時，對基金銷售機構本身的情況應關注__。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰5下列可以從基金財產中列支的費用有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A：基金資產估值 B：資金資產總值 C：基金資產凈值 D：基金份額凈值通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4風險低于混合型基金的基金是__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會公益基金__是基金利潤的最主要來源。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》1關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系，下列說法正確的有__。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制1債券的久期是指__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于5億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人2按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．收盤價 B．平均價 C．開盤價D．加權平均價2金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．運作方式不同 B．法律形式不同 C．投資目標不同 D．投資對象不同關于股東表決權，下列表述不正確的是__。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長率3目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為__個等級。A．零息債券 B．附息債券C．息票累積債券 D．浮動利率債券3當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓基金份額持有人大會的第一召集人是__。下列屬于賬戶類業(yè)務的有__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性4基金注冊登記機構應當提供__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：直接銷售 B：銀行間銷售 C：網(wǎng)上發(fā)售 D：網(wǎng)下發(fā)售5下列哪項不是基金合同需明確的內容__ A．基金收益分配原則 B．募集基金的目的 C．基金交易價格 D．基金運作方式5 A：資本資產定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇5以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A：1991 B：2001 C：2002 D：20035基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。A．基金份額 B．股票 C．現(xiàn)金 D．債券60、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．10 B．15 C．20 D．25____中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入， A：股票差價收入 B：債券差價收入 C：債券利息收入D：證券買賣差價收入下列關于基金銷售的客戶服務，說法正確的有__。A．相同B．大小無法確定 C．較大 D．較小1《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循__原則。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導1場外認購LOF份額，應使用__。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2基金銷售機構的合規(guī)風險，可能導致的后果有__。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．儲蓄存款利息2保護基金投資者的合法權益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認的碩士研究生以上學歷C．具有3年以上金融相關領域的工作經(jīng)歷和與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。)3基金注冊登記機構的主要職責有__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金3下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。____ A：50% B：70% C：80% D：100%3證券市場是__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產品 B．提醒投資者關注新基金產品設計的差異C．提醒投資者新產品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產品新的特征有可能帶來的新的投資機會4關于市場組合，下列敘述錯誤的是____ A：它包括所有風險資產 B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點4基金會計核算中，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．基金銷售基本業(yè)務規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務規(guī)范 C．基金銷售客戶服務規(guī)范 D．異常情況報告4根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A．市場利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向5QDII基金與一般開放式基金的相似點不包括__。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5下列我國機構中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率第四篇：2015年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風險考試試題2015年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：非系統(tǒng)性風險考試試題