【正文】 的基金管理公司所采用由基金投資者直接支付的費(fèi)用有____ A：申購費(fèi) B：交易傭金 C：過戶費(fèi) D：托管費(fèi)根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為增長型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金 B．主動(dòng)型基金 C．被動(dòng)型基金 D．混合型基金下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實(shí)行 C．D．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報(bào)賣出在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制基金銷售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括__。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．員工我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立1基金是____信托的一種。A：商業(yè)信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托1下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤最大化1基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括__。A．基金托管費(fèi) B．基金管理費(fèi)C．基金信息披露費(fèi) D．基金發(fā)行費(fèi)1在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金1目前，我國對基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅1營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A．監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況 D．產(chǎn)品、費(fèi)率、渠道和促銷1下列關(guān)于我國證券交易所競價(jià)方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：001指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．倉位B．基金管理費(fèi)用 C．復(fù)制誤差 D．久期1多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為____ A：1000萬 B：5000萬 C：1億 D：2億2以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位2證券投資基金的嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露D．基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同 D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同2與一般的開放式基金相比，發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備的資格包括__。A．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格 C．經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時(shí)，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強(qiáng)的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息平衡型基金追求資本的成長和當(dāng)期收入，最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是____ A：將資金分散投資于股票和債券 B：取得現(xiàn)金收益 C：資本的長期增值D：將資金分散投資于股票開放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請當(dāng)日的——為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。__ A．份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 B．份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 C．金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 D．金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．不論哪個(gè)國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司 C．政府機(jī)構(gòu)債券是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券 D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)外部風(fēng)險(xiǎn)中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)下列費(fèi)用中，不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是__。A．開戶費(fèi) B．過戶費(fèi) C．審計(jì)費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請1公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價(jià)格 D．存款利率 12007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》1下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債1商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)1根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A．基金面值 B．認(rèn)購金額 C．凈認(rèn)購金額 D．認(rèn)購費(fèi)率1下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評級C．選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損1下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，說法不正確的是__。A．引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字1下列屬于金融衍生工具的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換1如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平2穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金2市場營銷運(yùn)作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品B：產(chǎn)品定價(jià)或基金費(fèi)率 C：渠道選擇 D：促銷手段2股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同 C．同時(shí)發(fā)生，但變化幅度不相同 D．不同時(shí)發(fā)生，變化幅度也不相同2____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金， A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金2《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家