【正文】 的基金管理公司所采用由基金投資者直接支付的費用有____ A：申購費 B：交易傭金 C：過戶費 D：托管費根據(jù)投資目標的不同，可以把基金分為增長型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金 B．主動型基金 C．被動型基金 D．混合型基金下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實行 C．D．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制基金銷售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括__。A．新聞媒介 B．證券分析師 C．監(jiān)管機構(gòu) D．員工我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立1基金是____信托的一種。A：商業(yè)信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托1下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時 D．實現(xiàn)公司利潤最大化1基金資產(chǎn)承擔的費用不包括__。A．基金托管費 B．基金管理費C．基金信息披露費 D．基金發(fā)行費1在以下幾種基金中，管理費率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認股權(quán)證基金1目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅1營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A．監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管 B．影響投資者決策的因素 C．基金銷售機構(gòu)本身的情況 D．產(chǎn)品、費率、渠道和促銷1下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：001指數(shù)型基金中，導致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．倉位B．基金管理費用 C．復制誤差 D．久期1多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為____ A：1000萬 B：5000萬 C：1億 D：2億2以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位2證券投資基金的嚴格監(jiān)管、信息透明的特點表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊 C．強制性信息披露D．基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進行分配2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同 D．激勵約束機制與投資策略不同2與一般的開放式基金相比，發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備的資格包括__。A．經(jīng)營外匯業(yè)務資格B．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格 C．經(jīng)營人民幣業(yè)務資格D．合格境外機構(gòu)投資者資格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團隊信息平衡型基金追求資本的成長和當期收入，最能體現(xiàn)其特點是____ A：將資金分散投資于股票和債券 B：取得現(xiàn)金收益 C：資本的長期增值D：將資金分散投資于股票開放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請當日的——為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額。__ A．份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 B．份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 C．金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 D．金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．不論哪個國家，公司債券的發(fā)行主體均是股份公司 C．政府機構(gòu)債券是由經(jīng)批準的政府機構(gòu)發(fā)行的債券 D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。A．市場風險 B．政策風險 C．信用風險 D．經(jīng)營風險下列費用中，不屬于基金運作費的是__。A．開戶費 B．過戶費 C．審計費D．銀行匯劃手續(xù)費下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。A．普通的開放式基金 B．封閉式基金C．上市開放式基金(LOF)D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)關(guān)于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請1公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率 12007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》1下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A．會計核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會計的責任主體中，基金托管人承擔主會計責任 C．會計分期細化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債1商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)1根據(jù)中國證監(jiān)會對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率統(tǒng)一按__為基礎(chǔ)收取。A．基金面值 B．認購金額 C．凈認購金額 D．認購費率1下列關(guān)于基金評級的說法，不正確的是__。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應當分別評級C．選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損1下列關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，說法不正確的是__。A．引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，并注明出處D．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的宣傳材料，必須含有風險提示和警示性文字1下列屬于金融衍生工具的有__。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換1如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系假設(shè)證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平2穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金2市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品B：產(chǎn)品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段2股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時發(fā)生，但變化幅度相同 C．同時發(fā)生，但變化幅度不相同 D．不同時發(fā)生，變化幅度也不相同2____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金， A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金2《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A．1家 B．2家 C．3家 D．5家