【正文】 ．了解你的服務(wù)，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》第五篇：2016年下半年云南省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試卷2016年下半年云南省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）債券不能收回投資的情況有__。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進行排名。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．行業(yè)集中度C．時間加權(quán)收益率 D．持股的平均時間將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是____ A：投資標的不同 B：投資目標不同 C：組織形式不同 D：交易方式不同下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開臨時股東會B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 C：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D：制定公司的具體規(guī)章政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說法，正確的有__ A．應(yīng)設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當留痕并存檔，但不能對投訴電話錄音D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優(yōu)選 B．華安富利 C．南方避險 D．南方寶元下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應(yīng)當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)C．基金管理人的督察長應(yīng)當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應(yīng)當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會1基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護____利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服務(wù)機構(gòu)1基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付1基金托管人的職責不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復(fù)核 D：募集資金1證券投資基金在我國香港被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金D．證券投資信托基金1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔__的責任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人 D．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用1某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．40001信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)披露臨時報告。A．1 B．2 C．3 D．41目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險下列關(guān)于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意C．獨立董事要承擔保護投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責任D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2債券的特征包括__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性2基金銷售費用包括基金的__。A．申購費 B．認購費 C．贖回費D．銷售服務(wù)費2制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部B．投資部C．交易部 D．法律部2《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責的規(guī)范主要包括__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行2《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列各項中，只能在失效日當日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．認沽權(quán)證D．百慕大式權(quán)證關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權(quán) B．收入請求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的有__。A．為100份或其整數(shù)倍 B．為1000份或其整數(shù)倍 C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀?0萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀?00萬份反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益通常情況下，__被視為無風險證券。A．金融債券 B．政府機構(gòu)債券 C．中央政府債券D．中央銀行發(fā)行的證券證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．電話服務(wù)中心 B．手機短信C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：101%。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產(chǎn)生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。A．凈認購金額為49 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 D．認購金額為50000元人民幣1下列各項中，不是基會合同的當事人的是____ A：基金銷售機構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人1《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人1久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性1下列屬于我國開放式基金銷售渠道的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心 D．基金超市1基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔1下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是____ A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平B：投資者對證券的收益、風險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場的風險波動強度不大 D：資本市場沒有摩擦1以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示1考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5基金銷售機構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機構(gòu)整體業(yè)績的提升可能受到限制D．其銷售機構(gòu)能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢2股票最基本的特征是__。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．永久性2屬于低風險、低回報的基金產(chǎn)品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對沖基金 D：傘形基金2成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化2特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統(tǒng)風險 D：部門風險2根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于____元人民幣。A：5000萬 B：2000萬 C：1000萬 D：1億