【正文】 ．了解你的服務，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》第五篇：2016年下半年云南省基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構考試試卷2016年下半年云南省基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）債券不能收回投資的情況有__。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務人不履行債務D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則在進行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據__進行排名。A．股票周轉率 B．行業(yè)集中度C．時間加權收益率 D．持股的平均時間將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是____ A：投資標的不同 B：投資目標不同 C：組織形式不同 D：交易方式不同下列職權中，應該由經理行使的是____ A：提議召開臨時股東會B：決定公司內部管理機構的設置 C：決定公司的經營計劃和投資方案 D：制定公司的具體規(guī)章政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調控宏觀經濟 D：便于金融調控基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系。下列關于投訴處理體系的說法，正確的有__ A．應設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內容，所有客戶投訴應當留痕并存檔，但不能對投訴電話錄音D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優(yōu)選 B．華安富利 C．南方避險 D．南方寶元下列關于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會1基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護____利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服務機構1基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付1基金托管人的職責不包括____ A：資產保管 B：資金清算 C：會計復核 D：募集資金1證券投資基金在我國香港被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金D．證券投資信托基金1基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人 D．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用1某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數量不得少于__萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．40001信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內披露臨時報告。A．1 B．2 C．3 D．41目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功，__日起，轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經營風險下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．獨立董事人數不得少于5人，且不得少于董事會人數的1/2 B．督察長的聘任需經全體獨立董事同意C．獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監(jiān)督責任D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯(lián)交易起到一定的限制作用2債券的特征包括__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性2基金銷售費用包括基金的__。A．申購費 B．認購費 C．贖回費D．銷售服務費2制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部B．投資部C．交易部 D．法律部2《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行2《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列各項中，只能在失效日當日行權的權證是__。A．美式權證 B．歐式權證 C．認沽權證D．百慕大式權證關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權 B．收入請求權 C．貨幣索取權 D．商品所有權股票型基金依據投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金基金客戶尋找過程中，根據客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數量要求描述準確的有__。A．為100份或其整數倍 B．為1000份或其整數倍 C．基金單筆最大數量應當低于10萬份 D．基金單筆最大數量應當低于100萬份反映股票型基金經營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益通常情況下，__被視為無風險證券。A．金融債券 B．政府機構債券 C．中央政府債券D．中央銀行發(fā)行的證券證券投資基金銷售機構的客戶服務模式有__。A．電話服務中心 B．手機短信C．“多對一”專人服務 D．郵寄服務開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：101%。小張投入50 000元人民幣認購該基金，認購產生利息共計100元人民幣，則下列說法不正確的是__。A．凈認購金額為49 B．認購費用低于500元人民幣 C．認購份額為49 D．認購金額為50000元人民幣1下列各項中，不是基會合同的當事人的是____ A：基金銷售機構 B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人1《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人1久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性1下列屬于我國開放式基金銷售渠道的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心 D．基金超市1基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔1下列不屬于資本資產定價模型假設條件的是____ A：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平B：投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯(lián)性具有完全相同的預期 C：證券市場的風險波動強度不大 D：資本市場沒有摩擦1以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數B．持有人結構及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示1考察基金經理的過往業(yè)績時，基金經理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．5基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。A．可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機構整體業(yè)績的提升可能受到限制D．其銷售機構能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢2股票最基本的特征是__。A．收益性 B．風險性 C．流動性 D．永久性2屬于低風險、低回報的基金產品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對沖基金 D：傘形基金2成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化2特雷諾指數考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統(tǒng)風險 D：部門風險2根據規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于____元人民幣。A：5000萬 B：2000萬 C：1000萬 D：1億