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20xx年上半年甘肅省基金從業(yè)資格:私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試題范文大全-資料下載頁(yè)

2025-11-01 00:30本頁(yè)面
  

【正文】 .了解你的服務(wù),說(shuō)明提貨單是一種__。A.金融證券 B.貨幣證券 C.商品證券 D.資本證券,基金不能成立,此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。A.5 B.15 C.30 D.45 。A.股票基金 B.債券基金 C.混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金。A.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),錯(cuò)誤的是__。A.通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B.較為直觀C.通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D.市場(chǎng)繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 。A.《證券法》 B.《證券投資基金法》 C.《證券投資基金管理暫行辦法》 D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》第五篇:2016年下半年云南省基金從業(yè)資格:私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試卷2016年下半年云南省基金從業(yè)資格:私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)債券不能收回投資的情況有__。A.債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額 B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.債務(wù)人不履行債務(wù)D.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失在我國(guó),開(kāi)放式基金中,一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金類型是__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.混合型基金 D.貨幣市場(chǎng)基金基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A.長(zhǎng)期性原則 B.針對(duì)性原則 C.強(qiáng)制性原則 D.一致性原則在進(jìn)行股票型基金業(yè)績(jī)分析時(shí),最常見(jiàn)的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A.股票周轉(zhuǎn)率 B.行業(yè)集中度C.時(shí)間加權(quán)收益率 D.持股的平均時(shí)間將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是____ A:投資標(biāo)的不同 B:投資目標(biāo)不同 C:組織形式不同 D:交易方式不同下列職權(quán)中,應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A:提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)B:決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C:決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D:制定公司的具體規(guī)章政府債券的最初功能是____ A:彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B:籌措建設(shè)資金C:便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D:便于金融調(diào)控基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說(shuō)法,正確的有__ A.應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔,但不能對(duì)投訴電話錄音D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施,及時(shí)妥善處理客戶投訴我國(guó)第一只以債券投資為主的債券基金是__。A.銀華優(yōu)選 B.華安富利 C.南方避險(xiǎn) D.南方寶元下列關(guān)于基金銷售活動(dòng)的說(shuō)法,正確的有__。A.基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況,并在基金募集之前編制專項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查B.基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售,應(yīng)當(dāng)與其簽訂書(shū)面代銷協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)C.基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況,在檢查稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說(shuō)明,并報(bào)送證監(jiān)會(huì)D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi),將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)1基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則,以保護(hù)____利益為出發(fā)點(diǎn),并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。A:基金份額持有人 B:基金管理人 C:基金托管人 D:服務(wù)機(jī)構(gòu)1基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A.前端收費(fèi)方式 B.現(xiàn)金收付C.后端收費(fèi)方式 D.賬單收付1基金托管人的職責(zé)不包括____ A:資產(chǎn)保管 B:資金清算 C:會(huì)計(jì)復(fù)核 D:募集資金1證券投資基金在我國(guó)香港被稱為_(kāi)_。A.共同基金 B.單位信托基金 C.集合投資基金D.證券投資信托基金1基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A.重新發(fā)售該基金 B.補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C.將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人 D.以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用1某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市,公司沒(méi)有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A.1800 B.2000 C.3000 D.40001信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.1 B.2 C.3 D.41目前,LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),如處理成功,__日起,轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+31基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法,不正確的有__。A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2 B.督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D.獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2債券的特征包括__。A.償還性 B.流動(dòng)性 C.安全性 D.收益性2基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A.申購(gòu)費(fèi) B.認(rèn)購(gòu)費(fèi) C.贖回費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)2制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部 D.法律部2《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A.簽訂代銷協(xié)議,明確委托關(guān)系B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C.建立相關(guān)制度 D.禁止提前發(fā)行2《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中,基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人,并具有基金從業(yè)資格。A.3 B.5 C.10 D.12二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分)下列各項(xiàng)中,只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的權(quán)證是__。A.美式權(quán)證 B.歐式權(quán)證 C.認(rèn)沽權(quán)證D.百慕大式權(quán)證關(guān)于股票分割與合并,以下說(shuō)法正確的有__。A.事實(shí)上,股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B.從理論上說(shuō),股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C.股票分割通常適用于低價(jià)股,股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 D.股票分割與合并,不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重資本證券是有價(jià)證券的主要形式,它反映了持有人的__。A.求償權(quán) B.收入請(qǐng)求權(quán) C.貨幣索取權(quán) D.商品所有權(quán)股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同,可分為_(kāi)_。A.全球股票型基金 B.國(guó)內(nèi)股票型基金 C.地區(qū)股票型基金 D.國(guó)外股票型基金基金客戶尋找過(guò)程中,根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為_(kāi)_。A.持續(xù)購(gòu)買 B.直接關(guān)系型 C.間接關(guān)系型 D.陌生關(guān)系型買入與賣出封閉式基金份額,對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的有__。A.為100份或其整數(shù)倍 B.為1000份或其整數(shù)倍 C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份 D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A.持股數(shù)量 B.基金分紅C.份額凈值增長(zhǎng)率 D.已實(shí)現(xiàn)收益通常情況下,__被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。A.金融債券 B.政府機(jī)構(gòu)債券 C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A.電話服務(wù)中心 B.手機(jī)短信C.“多對(duì)一”專人服務(wù) D.郵寄服務(wù)開(kāi)放式基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后____個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A:5 B:2 C:3 D:101%。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金,認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣,則下列說(shuō)法不正確的是__。A.凈認(rèn)購(gòu)金額為49 B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用低于500元人民幣 C.認(rèn)購(gòu)份額為49 D.認(rèn)購(gòu)金額為50000元人民幣1下列各項(xiàng)中,不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是____ A:基金銷售機(jī)構(gòu) B:基金份額持有人 C:基金管理人 D:基金托管人1《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A.必須為開(kāi)放式基金B(yǎng).基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1 000人1久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響,但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí),則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差,這主要是由債券所具有的____引起的。A:凹性 B:久期 C:凸性 D:收益性1下列屬于我國(guó)開(kāi)放式基金銷售渠道的有__。A.商業(yè)銀行 B.證券公司C.基金管理公司直銷中心 D.基金超市1基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)1下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是____ A:投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B:投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C:證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D:資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦1以下屬于基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)的有__。A.持有人戶數(shù)B.持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C.基金合同摘要 D.重大事件揭示1考察基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),基金經(jīng)理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績(jī)才具有較強(qiáng)的參考意義。A.半 B.1 C.3 D.5基金銷售機(jī)構(gòu)采取集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí),__。A.可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B.可以把有限的資源集中利用,在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C.基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D.其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)2股票最基本的特征是__。A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.永久性2屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A:保本基金 B:期貨基金 C:對(duì)沖基金 D:傘形基金2成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化2特雷諾指數(shù)考慮的是____ A:總風(fēng)險(xiǎn) B:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D:部門風(fēng)險(xiǎn)2根據(jù)規(guī)定,基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于____元人民幣。A:5000萬(wàn) B:2000萬(wàn) C:1000萬(wàn) D:1億
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