【正文】 解析】A　　，確保不存在 ( )?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緾　　，以下說法不正確的是( )?！　?，股權(quán)投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過程　　，就要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方式　　　　、并購等不屬于退出方式　　【答案及解析】D　　( )屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容?！　、?企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析　　Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況　?、?主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景　?、?行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　( )?！　、?管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)　?、?產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素　?、?融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析　?、?為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分　　A. Ⅰ、Ⅱ　　B.Ⅱ、Ⅲ　　C. Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ　　【答案及解析】D　　，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從( )的角度出發(fā)?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緼　　8.( )主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緼　　經(jīng)濟(jì)增加法主要應(yīng)用于一些特殊的行業(yè)。　　，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括( )?！　、?市盈率　?、?市現(xiàn)率　?、?市凈率　?、?市售率　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　，相對(duì)估值法可分為( )?！　、?市盈率法　?、?市凈率法　?、?市現(xiàn)率法　　Ⅳ.市銷率法　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )?！　、?股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查　　Ⅱ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)　?、?股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)　　Ⅳ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C. Ⅲ、Ⅳ　　D. Ⅰ、Ⅱ　　【答案及解析】C　　( )?！　、?信息不對(duì)稱　?、?外部性較強(qiáng)　?、?財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理　?、?決策不透明　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A　　( )。　?、?對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督　?、?對(duì)公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力　　Ⅲ.修改公司章程　　Ⅳ.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員　　A. Ⅰ、Ⅱ　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A　　，對(duì)于尚在積極開拓市場(chǎng)的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )?！　、?業(yè)績(jī)指標(biāo)　?、?成長(zhǎng)指標(biāo)　?、?網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)　　Ⅳ.銷售額增長(zhǎng)　　A. Ⅰ、Ⅱ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】B　　( )?！　、?完善公司治理結(jié)構(gòu)　?、?規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)　?、?為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)　?、?提供再融資服務(wù)及外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D. Ⅰ、Ⅱ　　【答案及解析】A( )?！　、?股份上市轉(zhuǎn)讓　　Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出　?、?股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出　?、?清算退出　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D. Ⅰ、Ⅱ　　【答案及解析】A　　，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。　　　　　　　　　　【答案及解析】C　　，海外IP0市場(chǎng)主要以( )等市場(chǎng)為主?！　、?NASDAQ　?、?NYSE　?、?LME　?、?香港主板　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ　　【答案及解析】C　　( )?！　、?發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)　?、?募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向　　Ⅲ.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)　?、?發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ　　【答案及解析】A　　( )。　?、?成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)　　Ⅱ.上市申報(bào)和核準(zhǔn)　?、?促銷和發(fā)行　?、?股票上市及后續(xù)　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　【答案及解析】A　　，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過( )?！　?　　%　　%　　%　　【答案及解析】B　　( )。　?、?場(chǎng)外市場(chǎng)　?、?主板　?、?中小板　?、?創(chuàng)業(yè)板　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ　　【答案及解析】A　　，并購的流程主要包括( )步驟。　　　　　　　　　　【答案及解析】A，基金管理人主要通過( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流?！　、?基金合同　?、?基金招募說明書　?、?風(fēng)險(xiǎn)揭示書　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　( )人。　　　　　　　　　　【答案及解析】A　　，應(yīng)( )?！　、?向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)　　Ⅱ.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案　?、?公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)　?、?公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A　　，下列說法正確的是( )。　?、?封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回　?、?開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回　?、?申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算　?、?申購、贖回的價(jià)格由合伙人計(jì)算　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A　　( )約定?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緾　　，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價(jià)值?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緽　　，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )?！　、?成本法　?、?市場(chǎng)法　　Ⅲ.收入法　?、?重置成本法　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　( )?！　、?全面性原則　?、?相互制約原則　　Ⅲ.執(zhí)行有效原則　?、?獨(dú)立性原則　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緾　　( )，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。　?、?《合同法》　?、?《證券投資基金法》　?、?《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》　?、?中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】B，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集(私募)，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過( )等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介?！　、?報(bào)刊　?、?電臺(tái)　　Ⅲ.電視　?、?互聯(lián)網(wǎng)　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )管理原則。　　　　　　　　　　【答案及解析】B　　( )?！　、?可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)　?、?可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)　?、?與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)　?、?盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】B　　( )等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。　?、?基金管理人登記　?、?基金備案　?、?投資情況報(bào)告要求　　Ⅳ.會(huì)員管理　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　，有( )?！　、?獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)　?、?享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)　?、?享有法人決策權(quán)　　Ⅳ.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】C　　，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緿　　，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取( )?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緿　　，減除( )后的余額，為應(yīng)納稅所得額?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緿　　9.( )不得成為普通合伙人。　?、?國有獨(dú)資公司　　Ⅱ.國有企業(yè)　?、?上市公司　　Ⅳ.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，( )非法吸收或者變相吸收公眾存款?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緽