【正文】 告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 ，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80% ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A． B． C． D． 。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬，下列認識錯誤的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構(gòu) D．證券公司第五篇：內(nèi)蒙古2016年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題內(nèi)蒙古2016年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），并且基金單筆最大數(shù)量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． ，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 ，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級，我國基金管理的主管機關(guān)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務 C．基金運營D．投資咨詢服務(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān) C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，正確的有__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務；信托 D．債權(quán)債務；所有權(quán)；信托 17.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 ，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構(gòu) D．證券公司，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》 。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率。A．基金銷售機構(gòu) B．基金注冊登記機構(gòu)C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協(xié)會，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 000份基金份額的申請。，%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平 C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務原因。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交 易，稱之為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 ，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu) 。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則 ，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險