黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述試題-資料下載頁
2025-03-26 05:54本頁面
【正文】 供資產管理服務D．證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務 1公開發(fā)行的可轉換公司債券，如果存在__的情況，應當召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產B．保證人或者擔保物發(fā)生重大變化C．凈資產收益率平均低于6%D．被注冊會計師出具保留意見的審計報告 1從資金運用方面看，基金資產包括__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．存款C．短期投資D．庫存投資 基金管理人在遇到__時，有權暫停估值。A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)B．占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值C．出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值 2證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（）萬元。A．200B．300C．500D．600 2關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有__。A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收2發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均應__。A．不少于公司債券半年的利息B．不少于公司債券1年的利息C．不少于公司債券2年的利息D．不少于公司債券發(fā)行額 2通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券B．企業(yè)債券C．金融債券D．以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券2證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。A．1B．3C．5D．
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