【正文】 資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。　　( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集起來(lái)的，是公司法人的資本。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 ETF是英文“Exchange Traded　　Funds”的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開(kāi)放式基金”。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和日常管理的。　　1 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。13 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券　　13 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13　　大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉(cāng)數(shù)量，以防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中。(　　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開(kāi)競(jìng)價(jià)”的方式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議?！　?3 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。　　13 認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)?！　?duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 托管銀行作為美國(guó)存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。題中所述為存券銀行的職責(zé)?！　? 套期保值是指通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的交易行為。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái) 產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行。 (　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格專門設(shè)有指數(shù)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制?！　?4 由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤14 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)。百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)?！　?4 做市商方式是指交易的買賣價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者在接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合?！　? )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開(kāi)盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)?！　?4 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。　　15 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過(guò)程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長(zhǎng)期持有并不在市場(chǎng)流通的股票。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)，賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)?！　?5 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 對(duì)依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?！　?5 證券公司被撤銷，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二十六條規(guī)定，證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息?！　?5 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 契約型基金是用基金章程來(lái)約束當(dāng)事人的行為。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　160、 當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。24 / 24