【正文】 資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進(jìn)資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義?！　? )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 ETF是英文“Exchange Traded　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　12 公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和日常管理的?！　? 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強(qiáng)、收益較高，缺點是管理費(fèi)用高。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。13 基金估值的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場價值。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　13 證券市場是價值直接交換的場所。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券　　13 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險過度集中。(　　)　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　13 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達(dá)成的，在將來一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的方式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。　　13 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行?！　?3 認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)?！　?錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　13 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。題中所述為存券銀行的職責(zé)。　　1 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　14 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　14 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財 產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　)　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 會員制的證券交易所規(guī)定，只有會員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進(jìn)行。 (　)　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價格專門設(shè)有指數(shù)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競價的方式配對撮合，轉(zhuǎn)讓價格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制?！　?4 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤14 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)。百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)?！　?4 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合?！　? )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)?！　?4 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。　　15 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　15 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險?！　?5 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　15 對依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會計師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會?！　?5 證券公司被撤銷，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第二十六條規(guī)定，證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計算利息?！　?5 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。 ( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　160、 當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監(jiān)會申請復(fù)核。( )　　對 錯　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　　解　　析：當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核”。24 / 24