(已破解)20xx年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題-資料下載頁(yè)
2025-01-18 02:48本頁(yè)面
【正文】 )10． 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )11． 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )12． 盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )13． 我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券( )14． 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )15． 目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )16． 公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利( )17． 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家( )18． 社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )19． 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )20． 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )21． 契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )22． 我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行( )23． 托管銀行作為 ADR 的發(fā)行人和ADR 市場(chǎng)中介，為ADR 投資者提供所需的服務(wù)( )24． 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )25． 證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散( )26． 在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( )27． 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )28． 我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券( )29． 對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保留部分現(xiàn)金是必需的( )30． 一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )31． 對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( )32． 一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( )33． 上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的( )34． 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )35． 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )36． 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議( )37． 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )38． 證券公司變更持有 5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )39． 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )40． 一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位( )41． 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人( )42． 自 2002 年4 月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易( )43． 對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)( )44． 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( )45． 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易( )46． 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間( )47． 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素( )48． 《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( )49． 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為 38 只( )50． 中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度( )51． 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券( )52． 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )53． 憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債( )54． 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( )55． 在美國(guó)，A．ltA．貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人( )56． 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( )57． 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )58． 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易( )59． 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格( )60． 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映( )__9加入光大成就夢(mèng)想！ 認(rèn)真學(xué)習(xí)，通過(guò)考試！事業(yè)起航！
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1