【導(dǎo)讀】以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選。項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。2．憑證證券又稱（）。3．證券按（）來劃分，可以分為憑證證券和有價(jià)證券。4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。5．金融期貨證券是一種（）。6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）。7．證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是（）。8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。10．有價(jià)證券是（）的一種形式。11．廣義的有價(jià)證券包括（）、貨幣證券和資本證券。21．金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金，主要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。22．證券自律性組織包括（）。25．證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。26．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ǎ?8．1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。58．首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。

　　

【正文】 司和投資者商定的。 A．正確 B．錯誤 5．證券交 易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。 A．正確 B．錯誤 6．資金透支是交割中的禁止行為。 A．正確 B．錯誤 7．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。 A．正確 B．錯誤 8．從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。 A．正確 B．錯誤 9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。 A．正確 B．錯誤 10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 A．正確 B．錯誤 11．證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所。 A．正確 B．錯誤 12． 個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。 A．正確 B．錯誤 13．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。 A．正確 B．錯誤 14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。 A．正確 B．錯誤 15．公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 A．正確 B．錯誤 16．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。 A．正確 B．錯誤 17．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。 A．正確 B．錯誤 18．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是 10萬元整。 A．正確 B．錯誤 19．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于 7年。 參考答案 說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。 第一部分：單選題 （ 1） B （ 2） B （ 3） A（ 4） C （ 5） A（ 6） A（ 7） D （ 8） C （ 9） A（ 10） B （ 11） D （ 12） B （ 13） D （ 14） B （ 15） D （ 16） B （ 17） A（ 18） B （ 19） C （ 20） C （ 21） B （ 22） A（ 23） B （ 24） D （ 25） D （ 26） B （ 27） A（ 28） C （ 29） A（ 30） C （ 31） D （ 32） A （ 33） A（ 34） D （ 35） B （ 36） C （ 37） D （ 38） B （ 39） B （ 40） B （ 41） D （ 42） C （ 43） B （ 44） A（ 45） B （ 46） D （ 47） C （ 48） C （ 49） C （ 50） B （ 51） A（ 52） A（ 53） A（ 54） B （ 55） C （ 56） D （ 57） A（ 58） A（ 59） D （ 60） A（ 61） A（ 62） A（ 63） D （ 64） D （ 65） A（ 66） B （ 67） C （ 68） A（ 69） C （ 70） A 第二部分：多選題 （ 1） BCD （ 2） ABCDE （ 3） BCD （ 4） AC （ 5） BCD （ 6） AC （ 7） ADE （ 8） ABCD （ 9） ACD （ 10） AB （ 11） ABCD （ 12） AD （ 13） ABCD （ 14） ABCD （ 15） BE （ 16） AB （ 17） ABCD （ 18） ACD （ 19） AC （ 20） ABCD （ 21） ABCD （ 22） BD （ 23） ABCE （ 24） CD （ 25） ABCE （ 26） BDE （ 27） AC （ 28） ACD （ 29） ABCD （ 30） AC （ 31） ABD （ 32） BC （ 33） AB （ 34） ABE （ 35） ABCDE （ 36） ACD （ 37） AE （ 38） ABCE （ 39） AC （ 40） ABCD （ 41） ABCD （ 42） ABCD （ 43） ABC （ 44） ABCDE （ 45） ABDE （ 46） ABC （ 47） ACD （ 48） BCD （ 49） ABC （ 50） BCD （ 51） BCD （ 52） BCD （ 53） ABCD （ 54） BCD （ 55） ABCD （ 56） ABC （ 57） BCD （ 58） ACD （ 59） ABCDE （ 60） ACD 第三部分：是非題 （ 1）是 。 （ 2）非 。 （ 3）是 。 （ 4）非 。 （ 5）非 。 （ 6）非 。 （ 7）非 。 （ 8）非 。 （ 9）非 。 （ 10）是 。 （ 11）非 。 （ 12）非 。 （ 13）非 。 （ 14）非 。 （ 15）是 。 （ 16）非 。 （ 17）非 。 （ 18）非 。 （ 19）非 。 （ 20）非 。 （ 21）是 。 （ 22）非 。 （ 23）非 。 （ 24）非 。 （ 25）是 。 （ 26）非 。 （ 27）非 。 （ 28）是 。 （ 29）非 。 （ 30）非 。 （ 31）非 。 （ 32）是 。 （ 33）是 。 （ 34）非 。 （ 35）非 。 （ 36）非 。 （ 37）非 。 （ 38）非 。 （ 39）非 。 （ 40）是 。 （ 41）非 。 （ 42）非 。 （ 43）非 。 （ 44）是 。 （ 45）非 。 （ 46）非 。 （ 47）非 。 （ 48）非 。 （ 49）非 。 （ 50）是 。 （ 51）是 。 （ 52）非 。 （ 53）非 。 （ 54）非 。 （ 55）非 。 （ 56）是 。 （ 57）非 。 （ 58）非 。 （ 59）非 。 （ 60）非 。 （ 61）是 。 （ 62）是 。 （ 63）是 。 （ 64）是 。 （ 65）是 。 （ 66）非 。 （ 67）是 。 （ 68）是 。 （ 69）非 。 （ 70）是 。 A．正確 B．錯誤 20。我國現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。 A．正確 B．錯誤 21．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng) 中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。 A．正確 B．錯誤 22．在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。 A．正確 B．錯誤 23．我國國債回購目前采用 T+0回轉(zhuǎn)交易和 T+0交割、交收。 A．正確 B．錯誤 24．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。 A．正確 B．錯誤 25．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于 2020萬元人民幣的凈資產(chǎn)。 A．正確 B．錯誤 26．證券經(jīng) 紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 A．正確 B．錯誤 27．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。 A．正確 B．錯誤 28．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè)。 A．正確 B．錯誤 29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。 A．正確 B．錯誤 30。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。 A．正確 B．錯誤 31．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 A．正確 B．錯誤 32．證 券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場情況，自主決定價(jià)格。 A．正確 B．錯誤 33．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。 A．正確 B．錯誤 34．證券交易的過費(fèi)是上市公司的收入。 A．正確 B．錯誤 35．證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入。 A．正確 B．錯誤 36．委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。 A．正確 B．錯誤 37．證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。 A．正確 B．錯誤 38．收益的穩(wěn)定性 是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。 A．正確 B．錯誤 39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為。 A．正確 B．錯誤 40。在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣 2億元。 A．正確 B．錯誤 41．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。 A．正確 B．錯誤 42．技術(shù)性差錯指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯。 A．正確 B．錯誤 43．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè) 務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 5年。 A．正確 B．錯誤 44．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。 A．正確 B．錯誤 45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。 A．正確 B．錯誤 46．在清算過程中，會發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。 A．正確 B．錯誤 47．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場。 A．正確 B．錯誤 48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè) 立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營。 A．正確 B．錯誤 49．證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。 A．正確 B．錯誤 50．非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。 A．正確 B．錯誤 51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。 A．正確 B．錯誤 52．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。 A．正確 B．錯誤 53．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。 A．正 確 B．錯誤 54．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。 A．正確 B．錯誤 55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。 A．正確 B．錯誤 56．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。 A．正確 B．錯誤 57．證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶。 A．正確 B．錯誤 58．證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。 A．正確 B．錯誤 59．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。 A．正確 B．錯誤 60．買賣 基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。 A．正確 B．錯誤 61．結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。 A．正確 B．錯誤 62．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于 10米。 A．正確 B．錯誤 63．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。 A．正確 B．錯誤 64．按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶。 A．正確 B．錯誤 65．證券從業(yè)人員可以開立國債、 基金賬戶。 A．正確 B．錯誤 66．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。 A．正確 B．錯誤 67．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。 A．正確 B．錯誤 68．證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10： 1 A．正確 B．錯誤 69．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。 A．正確 B．錯誤 70．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 30 平方米。 A．正確 B．錯誤 ============================== 參考答案 說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。 第一部分：單選題 （ 1） B （ 2） B （ 3） A（ 4） C （ 5） A（ 6） A（ 7） D （ 8） C （ 9） A（ 10） B （ 11） D （ 12） B （ 13） D （ 14） B （ 15） D （ 16） B （ 17） A（ 18） B （ 19） C （ 20） C （ 21） B （ 22） A（ 23） B （ 24） D （ 25） D （ 26） B （ 27） A（ 28） C （ 29） A（ 30） C （ 31） D （ 32） A （ 33） A（ 34） D （ 35） B （ 36） C （ 37） D （ 38） B （ 39） B （ 40） B （ 41） D （ 42） C （ 43） B （ 44） A（ 45） B （ 46） D （ 47） C （ 48） C （ 49） C （ 50） B （ 51） A（ 52） A（ 53） A（ 54） B （ 55） C （ 56） D （ 57） A（ 58） A（ 59） D （ 60） A（ 61） A（ 62） A（ 63） D （ 64） D （ 65） A（ 66） B （ 67） C （ 68） A（ 69） C （ 70） A 第二部分：多選題 （ 1） BCD （ 2）