【正文】 。 A．一級(jí)清算 B．二級(jí)清算 C．三級(jí)清算 D．四級(jí)清算 49．所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．基本風(fēng)險(xiǎn) D．主要風(fēng)險(xiǎn) 50．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè) 從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)（）證券。 A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率 B．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D．防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 52．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（） A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查 B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C．制 度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 53．債券主要有三大類(lèi)，（）不屬于這三大類(lèi)。 A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理 B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．硬件管理、軟件管理 D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 55．（）不屬于交易費(fèi)用。 A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè) 57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。 A． 3 B． 5 C． 6 D． 9 59．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。 A． 60日 B． 30日 C． 90日 D． 120日 61．以券融資即 債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。 A．安全性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn)性 63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò) 主觀的努力也很難避免。 A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。 A．國(guó)債 B．股票 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．基金證券 69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（） A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。 1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（） A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 5．獲取傭金的盈利性 2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。 A．收益性 B．信譽(yù)高 C．流動(dòng)性好 D．流通規(guī)模大 4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。 A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先 7．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。 A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B．資金往來(lái)是否正常 C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng) D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī) 9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（） A．固 定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭 C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資 10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)（）。 A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn) B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn) D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn) 12．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算 13．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原 則包括（）。 A．租債券 B．借債券 C．租股票 D．借股票 15．（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。 A．出納差錯(cuò) B．交易差錯(cuò) C．事故性差錯(cuò) D．責(zé)任性差錯(cuò) 17．上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ? A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交 19．一筆回購(gòu)交易涉及（）。 A．派息款 B．交易經(jīng)手費(fèi) C． 印花稅 D．配股扣款 21．下述（）說(shuō)法是正確的。 B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。 D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。 A． T十 0 B． T十 1 C． T十 2 D． T十 3 23．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。 A．拍賣(mài)競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià) 25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（） A．認(rèn)真與客戶簽訂買(mǎi)賣(mài)證券的委托協(xié)議 B．堅(jiān)持了解客戶原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D．接受客戶全權(quán)委托 5．代客戶保密 26．下面的（）屬于證券交易。 A．證券回購(gòu)的券種 B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間 C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 A．資金透支 B．提取存款 C．實(shí)物券欠庫(kù) D．交收指令對(duì)盤(pán) 31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A．證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán) D．無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶 33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員 T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng) 目。 A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 E．存托憑證 35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。 A．交易性過(guò)戶 B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過(guò)戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位， 取得普通席位有（）條件。 A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損 D．持有發(fā)行人 2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的 2％以上的事實(shí) 5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng) 39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶 是（）。 A．資本充實(shí)率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)速動(dòng)比率 41．三級(jí)清算模式包含（）。 A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行 B．發(fā)行人的 2/5的董事發(fā)生變動(dòng) C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A．警告 B．罰款 C．通報(bào) D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易 E．取消會(huì)員資格 45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（） A．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果 E．履行交割清算義務(wù) 46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包 括（）等方面內(nèi)容。 A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) 48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。 A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查 50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。 A． 18天回購(gòu) B． 63天回購(gòu) C． 273天回購(gòu) D． 4天回購(gòu) 53．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 A．吞吐量大 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．高收益 D．高風(fēng)險(xiǎn) 56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（） A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C．政治風(fēng)險(xiǎn) D．信用風(fēng)險(xiǎn) 57．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。 A．流動(dòng)性 B．投資性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn) 性 E．安全性 第三部分：是非題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題 。 A．正確 B．錯(cuò)誤 2．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 A．正確 B．錯(cuò)誤 4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。 A．正確 B．錯(cuò)誤 6．資金透支是交割中的禁止行為。 A．正確 B．錯(cuò)誤 8．從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。 A．正確 B．錯(cuò)誤 10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。 A．正確 B．錯(cuò)誤 12． 個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶和股票賬戶。 A．正確 B．錯(cuò)誤 14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。 A．正確 B．錯(cuò)誤 16．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。 A．正確 B．錯(cuò)誤 18．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是 10萬(wàn)元整。 參考答案 說(shuō)明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。 （ 2）非 。 （ 4）非 。 （ 6）非 。 （ 8）非 。 （ 10）是 。 （ 12）非 。 （ 14）非 。 （ 16）非 。 （ 18）非 。 （ 20）非 。 （ 22）非 。 （ 24）非 。 （ 26）非 。 （ 28）是 。 （ 30）非 。 （ 32）是 。 （ 34）非 。 （ 36）非 。 （ 38）非 。 （ 40）是 。 （ 42）非 。 （ 44）是 。 （ 46）非 。 （ 48）非 。 （ 50）是 。 （ 52）非 。 （ 54）非 。 （ 56）是 。 （ 58）非 。 （ 60）非 。 （ 62）是 。 （ 64）是 。 （ 66）非 。 （ 68）是 。 （ 70）是 。我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的。 A．正確 B．錯(cuò)誤 22．在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。 A．正確 B．錯(cuò)誤 24．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面。 A．正確 B．錯(cuò)誤 26．證券經(jīng) 紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 A．正確 B．錯(cuò)誤 28．上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè)。 A．正確 B．錯(cuò)誤 30。 A．正確 B．錯(cuò)誤 31．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 A．正確 B．錯(cuò)誤 33．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。 A．正確 B．錯(cuò)誤 35．證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入。 A．正確 B．錯(cuò)誤 37．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。 A．正確 B．錯(cuò)誤 39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣 2億元。 A．正確 B．錯(cuò)誤 42．技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)。 A．正確 B．錯(cuò)誤 44．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。 A．正確 B．錯(cuò)誤 46．在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。 A．正確 B．錯(cuò)誤 48．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè) 立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。 A．正確 B．錯(cuò)誤 51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。 A．正確 B．錯(cuò)誤 53．證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。 A．正確 B．錯(cuò)誤 55．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。 A．正確 B．錯(cuò)誤 57．證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶。 A．正確 B．錯(cuò)誤 59．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。 A．正確 B．錯(cuò)誤 61．結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于 10米。 A．正確 B．錯(cuò)誤 64．按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開(kāi)立資金往來(lái)賬戶。 A．正確 B．錯(cuò)誤 66．證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為。 A．正確 B．錯(cuò)誤 68．證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) 10： 1 A．正確 B．錯(cuò)誤 69．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。 A．正確 B．錯(cuò)誤 ============================== 參考答案 說(shuō)明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證