(已破解)20xx年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題(完整版)
【正文】 B．引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人C．發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說明D．以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)26． 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有( )。A．向客戶收取的保證金B(yǎng)．客戶融資買入的全部證券C．客戶融資賣出所得全部?jī)r(jià)款D．沖抵保證金的證券34． 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。A．發(fā)現(xiàn)價(jià)格B．長(zhǎng)期投資C．籌集資金D．套期保值判斷題（每題 分，共30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。A．股份有限公司B．合伙公司C．有限責(zé)任公司D．無限責(zé)任公司38． 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．公司解散或者被宣告破產(chǎn)B．公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利C．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載D．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件30． 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括( )。A．擔(dān)任上市公司的監(jiān)事B．擔(dān)任上市公司的董事C．擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員D．從事證券業(yè)務(wù)22． 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹( )。A．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度B．行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則D．法律法規(guī)14． 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。A．NA．SD．A．Q 綜合指數(shù)B．日經(jīng)225 股價(jià)指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)100 指數(shù)D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)6． 下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。A．股指期貨交易B．債券遠(yuǎn)期交易C．股票遠(yuǎn)期合約交易D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易59． 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。A．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則C．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則D．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則51． 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)43． 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是( )。A．技術(shù)性停牌B．終止交易C．臨時(shí)停市D．停止清算35． 開放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。A．今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等B．今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等C．今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格D．今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格27． 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。A．40%B．8%C．20%D．100%19． 19 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。A．證券流通市場(chǎng)B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C．證券發(fā)行市場(chǎng)D．同業(yè)拆借市場(chǎng)12． 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。2010 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一2010 年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一單選題（每題 分，共30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板13． 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。A．奇異型期權(quán)B．現(xiàn)貨期權(quán)C．期貨期權(quán)D．特殊型期權(quán)20． 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書。A．對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容C．泄露客戶資料D．泄露客戶交易信息28． 證券投資基金( )。A．基金份額資產(chǎn)凈值B．當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)C．基金份額資產(chǎn)值D．基金公司的定價(jià)36． 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．平衡型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金44． 股票是一種( )。A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例B．保證公司貨幣資金的增加C．保證公司資產(chǎn)的增值D．保證公司權(quán)益的增加52． 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。A．同方向B．反方向C．無關(guān)D．相關(guān)性低60． 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化C．公司分配股利的計(jì)劃D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%7． 20 世紀(jì)90 年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( )。A．政治局勢(shì)B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況C．市場(chǎng)利率D．公司的盈利水平15． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。A．集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)B．業(yè)務(wù)規(guī)則C．證券公司的業(yè)
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