(已破解)20xx年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題-文庫(kù)吧資料
2025-01-24 02:48本頁(yè)面
【正文】 機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )53． 憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債( )54． 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( )55． 在美國(guó)，A．ltA．貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人( )56． 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( )57． 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )58． 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)交易( )59． 有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格( )60． 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映( )__9加入光大成就夢(mèng)想！ 認(rèn)真學(xué)習(xí)，通過(guò)考試！事業(yè)起航！。A．道德風(fēng)險(xiǎn)B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．法律風(fēng)險(xiǎn)D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)40． 金融期權(quán)的功能包括( )。這類(lèi)證券有( )。A．避免基金操縱市場(chǎng)B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)C．引導(dǎo)基金分散投資D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用37． 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括( )。A．公司對(duì)現(xiàn)金的需要B．員工薪酬政策C．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境D．股東所處的地位35． 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。A．需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券以應(yīng)付贖回的需要B．交易價(jià)格取決于基金總值C．在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的D．投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”33． 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。A．社?；養(yǎng)．證券投資基金C．企業(yè)年金D．社會(huì)公益基金31． 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。A．ADR 的交易B．ADR 的注冊(cè)C．ADR 的清算D．ADR 的保管29． 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。A．助銷(xiāo)B．代銷(xiāo)C．包銷(xiāo)D．自銷(xiāo)27． 公司型基金的特點(diǎn)有( )。A．監(jiān)管權(quán)B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)C．注冊(cè)權(quán)D．選舉權(quán)25． 證券公司及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)( )。A．集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)B．業(yè)務(wù)規(guī)則C．證券公司的業(yè)務(wù)資格D．集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)23． 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括( )。A．樣本股的市價(jià)總值較大B．樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)C．樣本股已發(fā)行5 年以上D．樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)21． 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。A．防止信息濫用B．利于價(jià)值判斷C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D．提高證券市場(chǎng)效率19． 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。A．出資不實(shí)B．抽逃出資C．虛假出資D．變相抽逃出資17． 下列說(shuō)法中，正確的是( )。A．政治局勢(shì)B．宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)狀況C．市場(chǎng)利率D．公司的盈利水平15． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。A．可轉(zhuǎn)換公司債券B．金融債券C．熊貓債券D．政府債券13． 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C．附有交換條款的債券D．附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券11． 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類(lèi)別，包括( )。A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C．原始權(quán)益人D．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人9． 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化C．公司分配股利的計(jì)劃D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%7． 20 世紀(jì)90 年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( )。A．明確了證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的性質(zhì)B．明確規(guī)定證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度C．明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶(hù)D．對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢(xún)作了具體規(guī)定5． 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有( )。A．信用衍生工具B．股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具C．貨幣衍生工具D．利率衍生工具3． 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B．股交易。）1． 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。A．同方向B．反方向C．無(wú)關(guān)D．相關(guān)性低60． 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。A．10 級(jí)B．6 級(jí)C．5 級(jí)D．3 級(jí)58． ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A．1B．3C．4D．256． 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．通常從基金資產(chǎn)中扣除B．通常從清算費(fèi)用中扣除C．另向基金持有人收取D．通常從基金的托管費(fèi)中扣
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