20xx年證券從業(yè)資格考試大綱-資料下載頁
2025-06-29 07:42本頁面
【正文】 地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法。了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定。熟悉各種公司債券的含義。了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定。了解我國公司債券的管理規(guī)定。熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。掌握國際債券的定義、特征和分類。掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點。了解我國國際債券的發(fā)行概況。掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類。熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者。熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求。熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類。熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品。了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因。了解美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機。我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。第二節(jié) 債券發(fā)行掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定。了解次級債務(wù)的概念、募集方式。了解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形。了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求。熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織。熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計。了解證券公司次級債券的發(fā)行條件。了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容。熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券交易掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念。熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別。掌握債券報價的主要方式。熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定。熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評級的定義與內(nèi)涵。了解債券評級的程序。熟悉債券評級的等級標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。了解銀行間債券市場的發(fā)展情況。了解交易所債券市場的發(fā)展情況。熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式。熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第四節(jié) 債券估值熟悉債券估值的基本原理。熟悉影響債券價值的基本因素。了解債券報價與實付價格。了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價。了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念。了解利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。第六章 證券投資基金第一節(jié) 證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念和特點。掌握基金與股票、債券的區(qū)別。掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念。熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別。掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點。熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念。了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況。熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況。第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體熟悉我國證券投資基金的運作關(guān)系。熟悉基金投資管理過程。熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險與內(nèi)部風(fēng)險。熟悉基金市場參與主體。第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件。熟悉基金的募集步驟。熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式。熟悉開放式基金申購、贖回的概念。熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別。熟悉申購、贖回的原則。了解申購、贖回費用及銷售服務(wù)費的概念。熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配熟悉基金資產(chǎn)估值的概念。了解基金資產(chǎn)估值的重要性。熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素。熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則。熟悉基金費用的種類。熟悉各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式。掌握不同類型基金利潤分配的原則。熟悉基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收。熟悉基金投資者(包括個人和機構(gòu))投資基金的稅收。第五節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露熟悉基金監(jiān)管的含義與作用。熟悉我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。熟悉對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容。掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容。熟悉基金信息披露的含義與作用。掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定。熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容。第六節(jié) 非公開募集證券投資基金掌握對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范。熟悉私募基金的募集程序。熟悉私募基金的信息披露。第七章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、基本特征。掌握衍生工具的分類。掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。掌握金融衍生工具市場的特點與功能。了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換掌握遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義。了解金融期貨合約的主要種類。掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度。掌握金融期貨的種類與基本功能。了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容。了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險。了解收益互換的應(yīng)用。第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品掌握金融期權(quán)的定義和特征。熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。熟悉金融期權(quán)的主要功能。了解金融期權(quán)的主要種類。了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)。了解權(quán)證的定義和分類。了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件。熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。第四節(jié) 其他衍生工具簡介熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。第八章 金融風(fēng)險管理第一節(jié) 風(fēng)險概述了解風(fēng)險的常見定義。掌握中國國家標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險的定義。掌握風(fēng)險的構(gòu)成要素。掌握金融風(fēng)險的分類。熟悉系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險的概念。熟悉流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險的概念與特點。第二節(jié) 風(fēng)險管理掌握風(fēng)險管理的概念。熟悉風(fēng)險管理的方法。熟悉風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險補償?shù)母拍罴疤攸c。熟悉風(fēng)險管理的過程。熟悉風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應(yīng)用。了解風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢。
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