【正文】 告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開(kāi)立、撤銷(xiāo)賬戶(hù)的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶(hù)的行為 C．超過(guò)約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易目前，LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A． B． C． D．某債券基金的平均到期日為5年，久期為4年，%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值約__。A．% B．減少2% C．% D．增加2%下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類(lèi)B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A：認(rèn)購(gòu)金額 B：認(rèn)購(gòu)份額 C：認(rèn)購(gòu)利息 D：凈認(rèn)購(gòu)金額以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式關(guān)于封閉式基金開(kāi)戶(hù)的說(shuō)法，正確的是__。A．投資者必須開(kāi)立基金賬戶(hù)才可以買(mǎi)賣(mài)封閉式基金 B．每個(gè)有效證件可以開(kāi)設(shè)1個(gè)以上基金賬戶(hù)C．基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．購(gòu)買(mǎi)不同基金公司的封閉式基金要開(kāi)立不同的基金賬戶(hù)證券交易所在性質(zhì)上不是__。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C．證券投資人 D．自律性組織1基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。__ A．基金投資人，基金托管人 B．基金投資人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人1下列關(guān)于基金托管人信息披露義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A．基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查；并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)B．基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，有義務(wù)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)予以公告C．基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D．基金托管人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上1考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過(guò)的榮譽(yù)和處罰等情況1《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從總體上要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化1對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金1基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．不在同一時(shí)間代銷(xiāo)多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶(hù)有效身份D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》1基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．債券型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1基金銷(xiāo)售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對(duì)象 D．監(jiān)管內(nèi)容在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時(shí)，要考慮的因素有__。A．估值頻率 B．申購(gòu)費(fèi)率 C．交易價(jià)格D．價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題2關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A．虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化2對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績(jī) D．操作風(fēng)格2債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書(shū)。A．流動(dòng)資本 B．固定資本 C．虛擬資本 D．真實(shí)資本2下列關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的有__。A．資本充足率必須達(dá)到監(jiān)管要求 B．必須設(shè)立負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)C．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/32與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）關(guān)于開(kāi)放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為基金的申購(gòu) B．申購(gòu)、贖回開(kāi)放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 C．開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財(cái)產(chǎn)托管部 D：資產(chǎn)管理部下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶(hù)開(kāi)立的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶(hù)B．個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶(hù) D．已開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶(hù)以下基金類(lèi)型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級(jí)基金可以通過(guò)把握買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)和調(diào)整投資策略進(jìn)行部分控制的跟蹤誤差有__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．費(fèi)用型跟蹤誤差 C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D．交易型跟蹤誤差具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)__。A．買(mǎi)入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 B．賣(mài)出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票 C．超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績(jī)差行業(yè)或板塊基金銷(xiāo)售人員在閱讀基金托管協(xié)議時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的信息包括__。A．基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 B．基金份額的募集發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定 C．協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng) D．基金的投資運(yùn)作和基金份額發(fā)售安排方面的信息備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司要保證基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起__的運(yùn)營(yíng)模式。A．以服務(wù)為中心、客戶(hù)至上 B．以產(chǎn)品為中心、客戶(hù)至上 C．以服務(wù)為中心、公司至上 D．以產(chǎn)品為中心、公司至上憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證1如果基金募集不成立，則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶(hù)的職責(zé)。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．51公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價(jià)格 D．存款利率1根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。A．資產(chǎn)類(lèi) B．負(fù)債類(lèi)C．資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)D．所有者權(quán)益類(lèi)和損益類(lèi)1下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A：改善投資者面臨的環(huán)境 B：降低投資風(fēng)險(xiǎn) C：提高投資收益D：消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)1投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向____下達(dá)投資指令。A：研究部 B：交易部C：監(jiān)察稽核部 D：市場(chǎng)部1基金托管人的職責(zé)包括__。A．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) B．編制中期和基金報(bào)告C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格1基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)的違規(guī)情形時(shí)，對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．101基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤(rùn)B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是____ A：要確定目標(biāo)客戶(hù)，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好B：要選擇與目標(biāo)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C：要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束D：要考慮基金管理人自身的管理水平2按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．%2關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券2可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系2下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D．對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月2目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A．征收營(yíng)業(yè)稅 B．不征收營(yíng)業(yè)稅 C．征收企業(yè)所得稅 D．不征收企業(yè)所得稅