【正文】 屬于基金信息披露的實質性原則。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1下列關于基金與銀行理財產品的說法，正確的是__。A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產品更為寬廣 B．銀行理財產品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產品1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構是__。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司1基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．對基金銷售機構的資格審核 B．對基金銷售機構高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1開放式基金應當至少__公告一次基金的資產凈值和份額凈值。A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日1開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是（）。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值1無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利1有限責任公司，經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人1混合型基金與股票型基金相比，__。A．投資風險高低無法比較 B．投資風險一樣C．投資風險相對較低 D．投資風險相對較高前臺業(yè)務系統(tǒng)可分為__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務系統(tǒng)2證券公司申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定B．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間 C．最近2年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為 D．沒有發(fā)生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項2下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．獨立董事人數不得少于5人，且不得少于董事會人數的1/2 B．督察長的聘任需經全體獨立董事同意C．獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監(jiān)督責任D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導2貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內B：1年以上2年以內 C：1年以上5年以內 D：5年以上2證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售2基金托管人的職責不包括____ A：資產保管 B：資金清算 C：會計復核 D：募集資金2下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯2個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進取的平衡資產配置為主 D．以偏保守的平衡資產配置為主__通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機構 C．基金托管人D．基金注冊登記機構二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．股票分紅 B．現金分紅C．分紅再投資轉換為基金份額 D．債券利息3根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．風險性 B．永久性 C．流動性 D．參與性3根據SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數大于SML線的斜率Tm=，因而表現要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于3存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．123封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．10日內 B．10個工作日內 C．30日內 D．30個工作日內3關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券3下列關于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產管理的有效性 D．為基金經理提升投資能力提供依據和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．繼承 B．捐贈C．申購和贖回 D．司法強制執(zhí)行證券的__通過證券的轉讓實現。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性4《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。____ A：3 B：9 C：12 D：64通過回歸的算法衡量基金經理擇時能力的方法是__。A．現金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法4__應根據法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4下列屬于反映貨幣市場基金風險指標的有__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金4根據《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內進行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年4下列基金銷售人員的客戶服務中，屬于售前服務內容的是__。A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 C．協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果D．向客戶介紹客戶服務、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法4上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924根據規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產。A：基金保管機構 B：基金保險機構 C：基金代理機構 D：基金管理機構50、無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利5基金銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則5基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C．預測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述5基金管理公司的核心業(yè)務是____ A：基金營銷 B：基金投資運作 C：基金后臺管理 D：基金估值5目前，國內開放式基金轉托管業(yè)務的辦理有__方式。A．一步轉托管 B．兩步轉托管 C．多步轉托管 D．直接轉托管5根據____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險5影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經濟與宏觀經濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經營狀況5__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金5根據____的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰