【正文】 估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．未來價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場價(jià)格5通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性5股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點(diǎn)包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時(shí)間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機(jī)構(gòu)60、跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差第五篇：2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司債券的特征包括__。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．財(cái)務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可____是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券()而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：債券利息收入C：證券買賣差價(jià)收入 D：存款利息收入若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50用會(huì)計(jì)方法計(jì)算出來的每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值稱為股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券場內(nèi)申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回銷售決策流程控制要求__。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃1封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。A．現(xiàn)金 B．股利 C．紅利D．份額拆分1以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金1關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個(gè)有效證件可以開設(shè)1個(gè)以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶1關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例1統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%1下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．投資人交易時(shí)間外的申請均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策1__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A．主動(dòng)型基金 B．被動(dòng)型基金 C．增長型基金 D．混合型基金1每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A．15 B．30 C．60 D．901基金會(huì)計(jì)中，本期利潤及利潤分配的核算內(nèi)容包括__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對基金分紅的除權(quán)進(jìn)行核算 C．對基金分紅的派息進(jìn)行核算D．對基金分紅的紅利再投資進(jìn)行核算根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。A：《證券投資基金法》B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》D：《證券投資基金銷售管理辦法》2基金公允價(jià)值變動(dòng)形成的損益在__對基金資產(chǎn)按公允價(jià)格估值時(shí)予以確認(rèn)。A．季度末 B．末 C．估值日 D．月度末2傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池2下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2計(jì)算基金份額凈值的收益率指標(biāo)有__。A．到期收益率 B．時(shí)間加權(quán)收益率 C．年化收益率D．幾何平均收益率2無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券D．股票的收益率一般高于債券 2004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：500證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括__。A．營銷組合設(shè)計(jì) B．目標(biāo)客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環(huán)境分析證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合 A：劣于 B：優(yōu)于 C：等于D：先優(yōu)于后等于董事會(huì)每年應(yīng)至少召開____定期會(huì)議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制基金監(jiān)管部對基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的主要方式有__。A．市場聲譽(yù)監(jiān)管 B．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 C．日常持續(xù)監(jiān)管 D．清算終止監(jiān)管外部風(fēng)險(xiǎn)中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券1穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金1根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為____ A：公募基金和私募基金 B：封閉式基金和開放式基金C：股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金 D：契約型基金與公司型基金1債券的票面要素包括__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱1按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證 C．認(rèn)沽權(quán)證 D．備兌權(quán)證1決定股票市場價(jià)格的是股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值1QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外1依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動(dòng)型基金 D．被動(dòng)型基金1基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶1目前，對同類基金進(jìn)行評價(jià)，常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為__個(gè)等級。A．3 B．5 C．6 D．10基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險(xiǎn)等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識以服務(wù)的方式傳遞給投資者。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性2基金投資運(yùn)作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部2，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》2與基金相比，信托的投資門檻較高，其認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于__萬元。A．2 B．3 C．5 D．82判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率2關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有__。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B．股票一般沒有期限性 C．股票可以視為無期證券D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求