【正文】 披露義務(wù)的法人　?、?法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　參考答案：D　　第3題　基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　)。　　Ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束　?、?優(yōu)先購買權(quán)　　Ⅲ.普通股東　?、?其他市場環(huán)境　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　參考答案：C　　第7題　隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。　?、?私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單　?、?私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進(jìn)行公開譴責(zé)　?、?私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分　　Ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分　　A.Ⅰ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅰ、Ⅲ　　D.Ⅱ、Ⅳ　　參考答案：C第11題　基金管理人、基金托管人依照(　)的約定，履行受托職責(zé)。　?、?企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析　?、?標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況　?、?主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景　　Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　參考答案：D　　第15題　定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(　)的股權(quán)投資基金?！　、?募集說明書　?、?合格投資者調(diào)查問卷　?、?合格投資者承諾　?、?風(fēng)險(xiǎn)揭示書　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　參考答案：D　　第19題　公司是企業(yè)法人，有(　)?！　〉?題　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案(　)?！　、?為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)　?、?為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)　　Ⅲ.對私募基金募集結(jié)算資金進(jìn)行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機(jī)構(gòu)　?、?提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　參考答案：D　　參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)?！　、?投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金　?、?公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東　?、?把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金　?、?公司型基金單個(gè)參與人數(shù)上限為200人　　A.Ⅰ、Ⅱ　　B.Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　參考答案：A　　參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金。　　第7題　關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有(　)?！　〉?題　下列說法錯(cuò)誤的是(　)。第1題　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照(　)向投資者進(jìn)行信息披露?！　。付▽Ｈ素?fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件　　　　，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年　　　　參考答案：D　　第5題　境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向(　)履行私募基金管理人登記手續(xù)?！　　　　　　　　　⒖即鸢福篊　　第8題　向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的材料包括(　)。　　　　　　　　　　參考答案：D　　第4題　股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括(　)、會計(jì)師事務(wù)所等?！　　　　　　　　　⒖即鸢福篋　　第8題　(　)不具有法律實(shí)體地位?！　　　　　　　　　⒖即鸢福篊　　第2題　基金銷售機(jī)構(gòu)是(　)機(jī)構(gòu)。20　　。　　、財(cái)務(wù)和法律　　、財(cái)務(wù)和法律　　、風(fēng)險(xiǎn)和法律　　、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)　　參考答案：B　　第6題　股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指(　)?！　。缓蟀聪嚓P(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)　　，然后按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)　　，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記　　，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記，隨后向商務(wù)部申請備案　　參考答案：C　　第10題　董事會的職責(zé)有(　)?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緽　　經(jīng)過多年探索，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速?！　?　　)的全過程?！　?　　)?！　?、流動性較差　　，專業(yè)性較強(qiáng)　　　　　　【答案及解析】D　　相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有投資期限長、流動性較差，投后管理投入資源多，專業(yè)性較強(qiáng)，投資收益波動性較大等特點(diǎn)?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緾　　股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，需要更多投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用。　　( )?！　?，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)?！　?。　　( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬?！　。瑧?yīng)當(dāng)為( )的機(jī)構(gòu)。1.(　　)既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任?！　?，通常在(　　)設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在(　　)完成項(xiàng)目的投資退出。　　5.(　　)可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人?！　.《合伙企業(yè)法》　　B.《公司法》　　C.《證券法》　　　　【答案及解析】A　　合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金?！　?，公司法人實(shí)體可采取(　　)的形式?！　? )機(jī)構(gòu)。　　，需滿足以下( )條件。　　　　　　　　　　【答案及解析】B　　股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價(jià)值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測試?！　、?信托計(jì)劃 Ⅱ.資管計(jì)劃　?、?契約型基金 Ⅳ.公司型基金　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A　　實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。　　　　　　　　　　【答案及解析】A　　如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成公開發(fā)行?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緼　　( )?！　、?企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析　?、?標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況　?、?主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景　?、?行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　( )?！　?，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括( )?！　、?信息不對稱　?、?外部性較強(qiáng)　　Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理　?、?決策不透明　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】A　　( )?！　、?股份上市轉(zhuǎn)讓　?、?掛牌轉(zhuǎn)讓退出　?、?股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出　?、?清算退出　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D. Ⅰ、Ⅱ　　【答案及解析】A　　，( )成為股權(quán)投資基金的重要退出方式?！　、?成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)　?、?上市申報(bào)和核準(zhǔn)　　Ⅲ.促銷和發(fā)行　　Ⅳ.股票上市及后續(xù)　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　【答案及解析】A　　，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過( )。　?、?基金合同　　Ⅱ.基金招募說明書　?、?風(fēng)險(xiǎn)揭示書　?、?風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】D　　( )人?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緾　　，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價(jià)值。　　　　　　　　　　【答案及解析】C　　( )，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理?！　、?可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)　?、?可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)　　Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)　?、?盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　【答案及解析】B　　( )等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緿　　，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取( )?！　　　　　　　　　　敬鸢讣敖馕觥緽