【正文】 期性的刺激工具根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，____應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A：基金托管人 B：監(jiān)管機構 C：基金管理人 D：證券交易所基金銷售機構的監(jiān)察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監(jiān)會或其派出機構報告__ A．基金銷售機構違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產 C．基金代銷機構同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．申購費對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)基金與股票、債券的共同之處在于__。A．同屬間接投資工具 B．風險相對分散C．價格會隨市場波動而變化D．投資理念、管理風格及投資策略大同小異當影子定價所確定的貨幣市場基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧基金營銷中，公共關系所關注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．新聞媒介 B．股東 C．監(jiān)管機構 D．客戶目前，我國的基金主要投資于__等。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權證D．貨幣市場工具1關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率1以下屬于基金銷售操作風險的有__。A．向他人提供基金未公開的信息B．投資者開戶時審核證件、資料不嚴導致的風險 C．銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風險 D．資金清算交收失誤引起的風險1__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金1基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅1對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A：業(yè)績計算時期 B：操作策略 C：風險水平D：比較基準1若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．501隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．國家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用1目前，我國基金注冊登記機構只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A．國家有權機關依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請1國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人 21952年，美國著名經(jīng)濟學家馬柯威茨在《金融雜志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通過數(shù)量化方法來確定__。A．最佳收益組合 B．最低風險組合 C．風險收益組合 D．最佳資產組合2基金管理公司應當向中國證監(jiān)會報送__。A．經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的基金管理公司報告 B．由具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監(jiān)控情況的評價報告C．監(jiān)察稽核季度報告和報告D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料2基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是____的運行機制。A：相互聯(lián)系 B：相互促進 C：相互競爭 D：相互制衡2以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運行。A：存續(xù)期間內連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于人民幣500萬元 B：存續(xù)期間內，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人 C：基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會決議通過 D：基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的2開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應不低于該部門員工人數(shù)的______，部門的管理人員應具備從事2年以上的基金業(yè)務或者______年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；52考察基金公司風險控制能力的要點包括__。A．公司風險控制理念 B．投資風險控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風險控制組織架構情況2因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當____ A：繼續(xù)處理委托事務 B：終止處理委托事務 C：暫停處理委托事務 D：解除委托合同2執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機構有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所D．中國證券投資者保護基金下列費用中，需要基金承擔的有__。A．基金審計費B．基金份額持有人大會費 C．基金托管費 D．基金轉換費二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，目標市場選擇策略可以分為__。A．無差異目標市場策略 B．差異性目標市場策略 C．分散性目標市場策略 D．集中性目標市場策略3封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬3以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．政府債 B．公司債 C．企業(yè)債D．一年期內的央行票據(jù)3基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．103基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部3基金管理公司的風險控制程序由__等步驟組成。A．風險評估B．確定風險管理戰(zhàn)略 C．風險管理的組織實施 D．監(jiān)控風險管理業(yè)績3證券投資基金市場營銷的內容包括__。A．營銷組合設計 B．目標客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環(huán)境分析3基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．% C．5% D．%3某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應該披露當日的__。A． B． C． D．下列屬于股指期貨功能的有__。A．系統(tǒng)風險規(guī)避功能 B．資產配置功能 C．跨期交易功能 D．價格發(fā)現(xiàn)功能4以下哪種費用不可以從基金財產中列支____ A：申購費 B：基金托管費 C：信息披露費 D：基金管理費4申請募集基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案4開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務 B：不運作基金資產C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回4基金注冊登記機構負責的業(yè)務包括基金__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收4基金銷售市場細分的可測原則要求，應測算出的量化指標有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務意識4是基金管理公司的核心業(yè)務。____ A：投資運作管理業(yè)務 B：基金募集與銷售業(yè)務 C：基金行政業(yè)務D：受托資產管理業(yè)務4下列關子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家4不收取申購費(認購費)、贖回費的貨幣市場基金的基金管理人可以從基金財產中持續(xù)計提一定比例的__。A．傭金 B．咨詢費C．銷售手續(xù)費 D．銷售服務費50、優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權利 D．股東的風險和收益5基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴5利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括____ A：借貸資金市場利率水平B：籌資者的資信 C：債券期限長短 D：資金使用方向5在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式5基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險5基金營銷實務中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法5貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加5證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產評估機構 D．律師事務所5__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司5預測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權重，且一般高于它在標準普爾500種股票指數(shù)中的權重。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權____ A：消極的股票風格管理及應用 B：積極的股票風格管理及應用 C：混合的股票風格管理及應用 D：獨立的股票風格管理及應用60、基金管理公司最基本的一項業(yè)務是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售D．受托資產管理