【正文】 4日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率50、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對各種有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊 C．強制基金定期進行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配4久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A．2 B．3 C．5 D．84下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．指數(shù)基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金4以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同以下關(guān)于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費3基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起____個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標3下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．1% B．2% C．3% D．5%3證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:003債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當符合__。A．收益性 B．流動性 C．波動性 D．系統(tǒng)性2封閉式基金的交易原則是__。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認的碩士研究生以上學歷C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．提供交易場所與設(shè)施 B．制定交易規(guī)則C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正2基金市場營銷的控制過程不包括__。A．偏好高風險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益2下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動2證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負責辦理。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級1根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當自收到批準文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。A．保險公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司1%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息 B．準確記錄基金資產(chǎn)變化情況 C．提供財務(wù)數(shù)據(jù) D．提供會計報表1基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中的前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__兩種類型。A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶1下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．2 B．3 C．5 D．7合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性 D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議在新基金募集過程中，基金銷售機構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進對基金產(chǎn)品的理解。 C．80%A．60%A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月中國證監(jiān)會的主要職責包括__。A．公司股 B．國有法人股 C．法人股 D．國家股備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。)關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。錯選、多選或未選均無分。第一篇：2017年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試題2017年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行____，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為在我國，債券型基金基金資產(chǎn)的（）以上投資于債券。 B．70% D．90%下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．5 B．10 C．15 D．201封閉式基金溢價發(fā)行是指____ A：基金按高于面值的價格發(fā)行 B：基金按低于面值的價格發(fā)行 C：基金按等于面值的價格發(fā)行 D：以上都不是1基金銷售客戶服務(wù)的售前服務(wù)包括__。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金年度報告D．基金份額發(fā)售公告1基金會計核算是指__的過程。A．自助式，輔助式 B．網(wǎng)上交易，柜臺交易 C．人工方式，電腦自動方式 D．銀行柜臺，券商柜臺1目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A． B． C． D．1基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．15 B．30 C．40 D．60債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。” A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)2證券交易所的主要職責有__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果2證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2貨幣市場基金包含著一些潛在的風險，主要是__風險。A．機構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系不包括__。A．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C．與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率3《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認購費的費率不得超過認購金額的__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機構(gòu)D．基金管理公司直銷中心3下列屬于基金運作費的有__。A：3 B：6 C：9 D：123將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．認購采取金額認購的方式B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎(chǔ)收取4多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4與基金相比，信托的投資門檻較高，其認購起點一般不低于__萬元。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標4證券投資基金嚴格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性4下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性5關(guān)于信用制度的表述錯誤的有__。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰5以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電