【正文】 金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理第二篇：2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試題專題2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高C：%的比例計提基金管理費 D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費率高于一般水平開放式基金的代銷方式，應通過__等代銷機構進行。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人2客戶追蹤的具體做法有__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券2根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，目標市場選擇策略可以分為__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性1根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差1中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．4% B．5% C．8% D．12%1下列各項，屬于基金營銷核心內容的有__。A．安全保管基金財產(chǎn)B．開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項 D．依法募集基金1基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納1不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關注新基金產(chǎn)品設計的差異 C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機會我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．金融期貨B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．LOF基金可通過場內、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金2以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據(jù)基金契約或合同而設立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設立2____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務資格的申請進行評審，作出批準與否的決定。A．不具有獨立法人地位B．由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1根據(jù)投資目標劃分，基金可以劃分為__。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場所C：證券所代表的權利性質 D：證券所代表的利益性質1目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．投資管理決策權 B．資產(chǎn)配置管理權 C．基金資產(chǎn)保管權 D．基金收益所有權1我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．基金買賣股票暫免征收印花稅B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費用下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．銷售服務費D．基金合同生效后的信息披露費用基金財產(chǎn)應當同基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)__。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內ETF基金 D．QDⅡ基金下列不屬于證券服務機構的是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。第一篇：天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇基金投資者是__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內部環(huán)境 D．外部環(huán)境__可采用不同幣種申購基金份額。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有__。A．相互獨立 B．相互不獨立C．進行合并，但單獨做賬 D．進行合并，不需單獨做賬下列關于投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的行為，合法的是__。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1下列關于印花稅的說法，錯誤的有__。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1契約型證券投資基金的投資者享有__。A．國債利息 B．儲蓄存款利息C．買賣股票差價收入 D．股票股息1按____分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．0 B．% C．% D．%1__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金1關于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．1000 B．1200 C．2000 D．30002__標志著我國全國性基金市場的誕生。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金運作管理辦法》2__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風險非常小。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金關于LOF基金，以下描述正確的有__。A．3 B．6 C．12 D．15有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的是__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日與基金半年度報告相比，基金年度報告需要__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險基金信息披露費來源于__。A．指數(shù)型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金1基金托管人應當履行的職責包括__。A．準確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則1已知市場的無風險收益率是3%，某股票的風險補償是5%，預計該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預期收益率為__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．包銷1跟蹤誤差大致可分為__。A：5 B：10 C：20 D：301有價證券的特征包括__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．無差異目標市場策略 B．差異性目標市場策略 C．分散性目標市場策略 D．集中性目標市場策略2由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為____ A：私募發(fā)行 B：公募發(fā)行 C：自辦發(fā)行 D：承銷發(fā)行2在我國基金市場中，__承擔基金的產(chǎn)品設計、營銷、注冊登記、估值等重要職責。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品 D．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。A．證券公司 B．保險公司 C．銀行D．獨立投資顧問封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦