【正文】 金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策 D．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理第二篇：2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題專題2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說(shuō)法不正確的是____ A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C：%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過(guò)__等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人2客戶追蹤的具體做法有__。A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券2根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略可以分為__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性1根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的是__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差1中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．4% B．5% C．8% D．12%1下列各項(xiàng)，屬于基金營(yíng)銷核心內(nèi)容的有__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金1基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納1不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是__。A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異 C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)我國(guó)《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．LOF基金可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回B．T日在深交所申購(gòu)的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)渠道申購(gòu)贖回 D．LOF基金不可通過(guò)場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回在我國(guó)，基金的募集期限一般不得超過(guò)__個(gè)月。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金2以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立2____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市2中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．不具有獨(dú)立法人地位B．由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營(yíng)利為目的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬(wàn)元人民幣。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會(huì)1根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場(chǎng)所C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D：證券所代表的利益性質(zhì)1目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．投資管理決策權(quán) B．資產(chǎn)配置管理權(quán) C．基金資產(chǎn)保管權(quán) D．基金收益所有權(quán)1我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．基金買賣股票暫免征收印花稅B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅1一般來(lái)說(shuō)，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費(fèi)用下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：開放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D：開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．銷售服務(wù)費(fèi)D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)__。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。第一篇：天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇基金投資者是__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．相互獨(dú)立 B．相互不獨(dú)立C．進(jìn)行合并，但單獨(dú)做賬 D．進(jìn)行合并，不需單獨(dú)做賬下列關(guān)于投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是__。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有__。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格1契約型證券投資基金的投資者享有__。A．國(guó)債利息 B．儲(chǔ)蓄存款利息C．買賣股票差價(jià)收入 D．股票股息1按____分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．0 B．% C．% D．%1__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金1關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法正確的有__。A．1000 B．1200 C．2000 D．30002__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》2__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風(fēng)險(xiǎn)非常小。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．3 B．6 C．12 D．15有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷中，營(yíng)銷人員應(yīng)__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告需要__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo) D．通過(guò)分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)基金信息披露費(fèi)來(lái)源于__。A．指數(shù)型基金 B．主動(dòng)型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長(zhǎng)基金1基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則1已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．渠道 D．包銷1跟蹤誤差大致可分為__。A：5 B：10 C：20 D：301有價(jià)證券的特征包括__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，這種債券稱之為__。A．無(wú)差異目標(biāo)市場(chǎng)策略 B．差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略 C．分散性目標(biāo)市場(chǎng)策略 D．集中性目標(biāo)市場(chǎng)策略2由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為____ A：私募發(fā)行 B：公募發(fā)行 C：自辦發(fā)行 D：承銷發(fā)行2在我國(guó)基金市場(chǎng)中，__承擔(dān)基金的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷、注冊(cè)登記、估值等重要職責(zé)。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．銀行D．獨(dú)立投資顧問(wèn)封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦