【正文】 托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．3 B．6 C．12 D．15有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．1000 B．1200 C．2000 D．30002__標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格1契約型證券投資基金的投資者享有__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境__可采用不同幣種申購基金份額。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．投資管理決策權(quán) B．資產(chǎn)配置管理權(quán) C．基金資產(chǎn)保管權(quán) D．基金收益所有權(quán)1我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市2中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會(huì)對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金1基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券2根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場選擇策略可以分為__。A．基金合同生效不足6個(gè)月也可登載過往業(yè)績B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．與基金相關(guān)的律師費(fèi)用 B．清算費(fèi)用C．與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)用 D．公關(guān)費(fèi)用2基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法1____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值2按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報(bào)告D．基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 D：夸大單位或者個(gè)人的推薦性文字4影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運(yùn)作5基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)60、《證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．平均收益率 B．累計(jì)收益率C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D．持倉比例一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A．到期兌付 B．記賬 C．貼現(xiàn) D．轉(zhuǎn)讓1基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．按周計(jì)提 B．按月計(jì)提 C．按日計(jì)提 D．按季計(jì)提2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。)3基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．期權(quán)的買方必須承擔(dān)買進(jìn)或賣出的義務(wù) B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D．期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)3____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向4下列關(guān)于基金報(bào)告的說法，正確的有__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級5基金管理公司的投資管理部門主要包括__。雖然主板、新三板、注冊制等多層次資本市場逐漸完善，但退出依然是國內(nèi)各大投資機(jī)構(gòu)最為棘手的難題。退出策略是PE運(yùn)作過程的最后也是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，PE的成功與否在很大程度上體現(xiàn)為退出的有效和成功與否。IPO:投資人最喜歡的退出方式IPO，即首次公開發(fā)行股票(InitialPublic Offering)，是指企業(yè)發(fā)展成熟以后，通過在證券市場掛牌上市使私募股權(quán)投資資金實(shí)現(xiàn)增值并退出資本的方式。其在每個(gè)審核階段所經(jīng)歷的平均時(shí)長如下：目前IPO提速后，上市時(shí)長已經(jīng)有所減少。并購案例（1）——騰訊86億美元巨款并購Supercell2016年6月21日，%的股權(quán)，交易總額約86億美元（約合人民幣566億元），這是騰訊史上最大一筆并購，騰訊也憑此從一家中國互聯(lián)網(wǎng)大企業(yè)變身為全球游戲巨頭。相對于其他退出方式，新三板主要有以下優(yōu)點(diǎn)：其一，新三板市場的市場化程度比較高且發(fā)展非?？?。B、新三板掛牌公司需要啟動(dòng)股改程序，由有限公司以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。2016年上半年證監(jiān)會(huì)監(jiān)管不斷趨嚴(yán)，證監(jiān)會(huì)于2016年6月17日修改《上市公司重大資產(chǎn)重組辦法》向社會(huì)公開征求意見，這是重組辦法繼2014年11月之后的又一次修改，旨在規(guī)范借殼上市行為，給“炒殼”降溫。而且轉(zhuǎn)讓的價(jià)格也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于二級市場退出的價(jià)格。清算：投資人最不愿意看到的退出方式對于已確認(rèn)項(xiàng)目失敗的創(chuàng)業(yè)資本應(yīng)盡早采用清算方式退回以盡可能多地收回殘留資本，其操作方式分為虧損清償和虧損注銷兩種。清算是一個(gè)企業(yè)倒閉之前的止損措施，并不是所有投資失敗的企業(yè)都會(huì)進(jìn)行破產(chǎn)清算，申請破產(chǎn)并進(jìn)行清算是有成本的，而且還要經(jīng)過耗時(shí)長，較為復(fù)雜的法律程序。總體而言，企業(yè)回購方式的退出回報(bào)率很低但是穩(wěn)定，一些股東回購甚至是以償還類貸款的方式進(jìn)行，總收益不到20%。受圓通速遞借殼上市影響，大楊創(chuàng)世在4月11日復(fù)牌后，收出5個(gè)漲停。D、主辦券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，對新三板掛牌公司進(jìn)行審核。其三，新三板掛牌條件寬松，掛牌時(shí)間短，掛牌成本低。意味著員工人均每年可以創(chuàng)造出3500萬的凈利潤。從2014年1月2017年2月23日A股（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）所有新股發(fā)行的數(shù)據(jù)，計(jì)算的平均數(shù)如下。在IPO之后，投資機(jī)構(gòu)可拋售其手里持有的股票獲得高額的收益。由于被投資企業(yè)內(nèi)部成長過程和結(jié)果的多樣性以及所依賴外部環(huán)境與條件的差異性，PE的退出路徑也呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。私募股權(quán)投資退出是指股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或個(gè)人在其所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展相對成熟后，將其持有的權(quán)益資本在市場上出售以收回投資并實(shí)現(xiàn)投資收益的過程，退出是判斷一個(gè)投資機(jī)構(gòu)盈利指標(biāo)的重要參考。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場作為目標(biāo)市場B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營管理復(fù)雜化等問題5債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，24我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人下列屬于利息收入的有__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)3《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險(xiǎn)相對分散C．價(jià)格會(huì)隨市場波動(dòng)而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于____ A：特種國債 B：赤字國債 C：建設(shè)國債 D：戰(zhàn)爭國債2以下屬于貨幣證券的有__。A．公平對待投資者B．不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C．表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其