【正文】 中心。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場5基金管理公司最高的決策機構是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標60、《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．對老基金進行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高第四篇：內蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷內蒙古2015年下半年基金從業(yè)資格：私募股權投資退出機制考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)封閉式基金的資產凈值應至少每周在指定的全國性報刊上公告____次。A：1 B：2 C：3 D：4在我國，基金資產__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%銷售業(yè)務流程控制的內容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A．平均收益率 B．累計收益率C．風險調整后收益 D．持倉比例一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產品本身的風險收益特征決定的。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當把__的產品賣給風險承受能力低的基金投資人。A．中高風險 B．中等風險 C．低風險 D．高風險銀行理財產品相比于基金__。A．可作為自身負債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低根據(jù)定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預測數(shù)據(jù)C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經濟意義的理解和重視程度可能不盡一致基金管理公司變更下列事項時，無須經過中國證監(jiān)會批準的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程D．變更基金經理證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．營銷產品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務1關于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績1證券的流動性不能通過__實現(xiàn)。A．到期兌付 B．記賬 C．貼現(xiàn) D．轉讓1基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B． 10 C．15 D．201基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應__。A．公平對待投資者B．不得進行虛假或誤導性陳述C．表明所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預示其未來表現(xiàn)D．基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料1被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益1在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動1指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產配置在標的指數(shù)上面。A．85% B．90% C．95% D．97%基金的各項資產利息的計提方式為__。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提2中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務C．用較少的資金進行多樣化的資產配置 D．基金財產的保管安全有保障2根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調控宏觀經濟 D：便于金融調控2基金與股票、債券的共同之處在于__。A．同屬間接投資工具 B．風險相對分散C．價格會隨市場波動而變化D．投資理念、管理風格及投資策略大同小異2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于____ A：特種國債 B：赤字國債 C：建設國債 D：戰(zhàn)爭國債2以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2在基金資產估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價2目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功，__日起，轉托管轉入的基金份額可贖回或賣出。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3我國第一只開放式基金是__，標志著我國基金業(yè)進入一個全新的發(fā)展階段。A．華安創(chuàng)新 B．富島基金C．南方積極配置基金 D．華安現(xiàn)金富利基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇3證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經營機構 D．證券服務機構3《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務公司有更詳細的規(guī)定。如最近三個會計的年末凈資產均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：403按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券3基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則3根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣3下列關于期權交易的表述，正確的有__。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務 B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務3____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構3公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機構投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人下列屬于利息收入的有__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產收入4__份額凈值保持在1元不變。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人4目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》4證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．很容易變現(xiàn)B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大4目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所B．代辦股份轉讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉讓試點 D．銀行間債券市場4按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向4下列關于基金報告的說法，正確的有__。A．應當經過審計B．信息披露內容包括最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標 C．信息披露內容無須披露內部監(jiān)察報告 D．信息披露內容包括基金投資組合報告4基金管理公司的發(fā)起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，24我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．場內發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售50、以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征5關于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則5美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問5____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，