【正文】 供有用的信息服務C．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品 D．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對基金分紅的除權(quán)進行核算 C．對基金分紅的派息進行核算D．對基金分紅的紅利再投資進行核算1關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風險控制能力開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會基金銷售監(jiān)管的首要目標是__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入1關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來1債券的票面要素包括__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．5% B．10% C．15% D．20%評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則1《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況2基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。)3以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法3金融衍生工具的功能包括__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A：不對外辦理基金業(yè)務 B：不運作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務公司有更詳細的規(guī)定。錯選、多選或未選均無分。A．可作為自身負債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低根據(jù)定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結(jié)論可能不盡相同的原因有__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益1在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4__份額凈值保持在1元不變。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售50、以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券5基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識以服務的方式傳遞給投資者。PE具有循環(huán)投資的特點，即“投資一管理一退出一再投資”的循環(huán)過程，退出是PE循環(huán)的最后一個環(huán)節(jié)，也是核心環(huán)節(jié)，其實現(xiàn)了資本循環(huán)流動的活力性特點。一般而言，傳統(tǒng)的PE退出主要包括首次公開發(fā)行、兼并收購、股份回購和清算退出四種方式，融資型反向收購（APO）則成為近年來PE退出的一種新模式。雖然飆升的股價和更高的估值促使了公司的上市熱潮，但就境內(nèi)IPO而言，高標準的上市要求和繁雜的上市手續(xù)，將絕大多數(shù)中小企業(yè)拒之門外。并購退出：未來最重要的退出方式并購指一個企業(yè)通過購買其他企業(yè)的全部或部分股權(quán)(或資產(chǎn))，從而影響、控制其他企業(yè)的經(jīng)營管理。并購案例（2）——滴滴優(yōu)步宣布合并 2016年8月1日，滴滴出行和優(yōu)步中國宣布合并。其四，國家政策的大力扶持。E、審核完成后，主辦券商提交中國證券協(xié)會進行審核。借殼上市案例（2）——順豐433億借殼A股 2016年5月23日，A股上市公司鼎泰新材發(fā)布公告稱，擬置出全部資產(chǎn)及負債（作價8億元），與擬置入資產(chǎn)順豐控股100%股權(quán)（作價433億元）中等值部分進行置換，%股權(quán)。回購退出，對于企業(yè)而言，可以保持公司的獨立性，避免因創(chuàng)業(yè)資本的退出給企業(yè)運營造成大的震動，對于投資機構(gòu)而言，創(chuàng)業(yè)資本通過管理層回購退出的收益率遠低于IPO方式，同時要求管理層能夠找到好的融資杠桿，為回購提供資金支持。破產(chǎn)清算是不得已而為之的一種方式，優(yōu)點是尚能收回部分投資，缺點是本項目的投資虧損，資金收益率為負數(shù)。而7年前，雅虎投資阿里巴巴10億美元，這筆回購雅虎收益超12倍，當2014年阿里巴巴上市，雅虎的剩下部分股權(quán)收益超過70倍。但是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，復雜的內(nèi)部決策過程、繁瑣的法律程序都是影響股轉(zhuǎn)成功的因素。但是借殼也容易產(chǎn)生一些負面問題，諸如：滋生內(nèi)幕交易、高價殼資源擾亂估值基礎(chǔ)、削弱現(xiàn)有的退市制度等。新三板掛牌流程：A、申請新三板掛牌流程，首先要跟券商簽訂推薦上市協(xié)議。新三板退出：最受歡迎的退出方式近兩年來，新三板掛牌數(shù)和交易量突飛猛進，呈現(xiàn)井噴之勢，已經(jīng)成為了中小企業(yè)進行股權(quán)融資最便利的市場。隨著行業(yè)的逐漸成熟，并購也是整合行業(yè)資源最有效的方式。2016年，共有265家企業(yè)上會（不含暫緩表決和取消審核），其中主板122家、中小板49家、創(chuàng)業(yè)板94家。常見的退出方式主要有IPO、并購、新三板掛牌、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購、借殼、清算等。沒有安全可靠的退出機制，PE就難以發(fā)展。A．15 B．10 C．3 D．5第五篇：私募股權(quán)投資退出機制私募股權(quán)投資退出機制中國股權(quán)投資歷經(jīng)20余年的蓬勃發(fā)展，資產(chǎn)管理規(guī)模已經(jīng)超過5萬億元，每年投資項目數(shù)量近萬個，投資金額超4500億元。A：投資決策委員會 B：風險控制委員會 C：投資部 D：研究部5基金產(chǎn)品風險等級應當至少包括__。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點 D．銀行間債券市場4按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣3下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．85% B．90% C．95% D．97%基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績1證券的流動性不能通過__實現(xiàn)。A．50% B．60% C．80% D．90%銷售業(yè)務流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行5____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票4基金管理公司的主要業(yè)務包括__。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債3__可采用不同幣種申購基金份額。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價格行為的分類 C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結(jié)算機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于__。A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務 C．提醒客戶及時核對交易確認D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶2下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請1衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．注冊登記機構(gòu) B．基金管理公司 C．托管銀行D．基金銷售機構(gòu)2除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構(gòu)成。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，下列說法正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．指數(shù)型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金1基金