【正文】 流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn) ，基金管理人可以采用的方法包括__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金 。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不正確的是__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式 D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)下列關(guān)于印花稅的說法，錯(cuò)誤的有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。2% C：%。A．50% B．60% C．70% D．80%1以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式2按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．注冊(cè)資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì) D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格1根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告2根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)B．信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告以下哪種基金不收取申購和贖回費(fèi)____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng)1基金托管人是__權(quán)益的代表。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正第四篇：四川省2016年上半年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息模擬試題四川省2016年上半年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．配置型基金 B．靈活組合型基金 C．公募基金D．貨幣市場基金下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶D．持續(xù)購買客戶1以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則1首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．零息債券 B．附息債券C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券2小李觀察到最近股票市場由于全球經(jīng)濟(jì)局勢價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因?yàn)楣善钡腳_增大。)3下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是__。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為__元。A．開戶 B．認(rèn)購 C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)50、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認(rèn)的收益分配方式是__。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。A．長期性 B．全面性 C．一致性D．客觀公正性__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略1開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．基金產(chǎn)品B．投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．基金收益 D．運(yùn)營操作2下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶1如果基金募集不成立，則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A．1 B．2 C．3 D．42債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動(dòng) B：反方向變動(dòng) C：無關(guān)的 D：不確定的2基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動(dòng)型基金 D．被動(dòng)型基金1基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A：主動(dòng)型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人在二級(jí)市場的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常LOF的報(bào)價(jià)頻率要__ETF。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。A．長期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強(qiáng)制性原則《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．可以用人民幣B．可以用美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣 C．只可以用人民幣D．只可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣4股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行____的指數(shù)。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表C．現(xiàn)金流量表D．所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表3我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．10天B．10個(gè)工作日 C．20天D．20個(gè)工作日2貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上2基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)1在使用各類基金評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí)，投資者應(yīng)盡量做到__。A．華安富利 B．南方寶元 C．華安創(chuàng)新 D．南方避險(xiǎn)在沒有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價(jià)值等于__。)基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定2在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A．優(yōu)先股B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票1以下不屬于開放式基金的費(fèi)用的是____ A：管理費(fèi)、托管費(fèi) B：印花稅C：認(rèn)(申)購費(fèi)、贖回費(fèi) D：持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)1____一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)，因此它更多地被用來對(duì)將來收益率的估計(jì)。A．基金分紅政策 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動(dòng) B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動(dòng)的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項(xiàng)無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費(fèi)的義務(wù)關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法正確的有__。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場基金 D．股票型基金1證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．信托產(chǎn)品 B．共同基金C．證券投資信托基金 D．單位信托基金以下不屬于債券收益的是__。A．基金的收益和風(fēng)險(xiǎn) B．基金管理人的預(yù)測能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力1基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．3 B．5 C．7 D．101基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A．3 B．6 C．12 D．15開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是__。A．行業(yè)集中度 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2證券投資基金在美國被稱為____ A：共同基金 B：單位信托基金C：證券投資信托基金 D：集合投資基金2關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．詢價(jià)方式B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競價(jià)方式D．市價(jià)折扣方式1根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．國家法律 B．部門規(guī)章 C．規(guī)范性文件 D．自律性規(guī)則分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．基金管理人 B．基金公司C．基金份額持有人 D．證券公司，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金