【正文】 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念1首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．詢價(jià)方式B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D．市價(jià)折扣方式1根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．詆毀其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益1《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于____起正式實(shí)施。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日1道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有____ A：2種趨勢(shì) B：4種趨勢(shì) C：3種趨勢(shì) D：5種趨勢(shì)1根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起____個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：2 B：3 C：6 D：81與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議 B．書(shū)面委托協(xié)議 C．書(shū)面交易協(xié)定 D．書(shū)面合作協(xié)議1股票基金持股集中度是指__。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，__越高意味著基金相對(duì)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大。A．行業(yè)集中度 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2證券投資基金在美國(guó)被稱為_(kāi)___ A：共同基金 B：?jiǎn)挝恍磐谢餋：證券投資信托基金 D：集合投資基金2關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的2導(dǎo)致基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險(xiǎn)的原因主要有__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)制度不健全 B．銷(xiāo)售人員違章操作 C．銷(xiāo)售人員操作失誤D．銷(xiāo)售人員不遵循規(guī)章制度2__不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)。A．主動(dòng)型基金 B．被動(dòng)型基金 C．增長(zhǎng)型基金 D．混合型基金2目前，我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證為_(kāi)_。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．% B．% C．% D．%在我國(guó)，基金的募集期限一般不得超過(guò)__個(gè)月。A．3 B．6 C．12 D．15開(kāi)放式基金申購(gòu)份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則____ A：合法、合規(guī)性原則 B：健全性原則 C：相互制約原則 D：成本效益原則基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資的價(jià)值判斷 B．有利于降低基金運(yùn)作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)和上市開(kāi)放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)、贖回交易；而LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別的要求C．ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金D．ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行，而LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為_(kāi)___ A：2%% B：%。2% C：%。% D：%。%，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷(xiāo)售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．101基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長(zhǎng)原則 C．成本原則 D．可測(cè)原則1下列不屬于基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分中的行為因素變量的是__。A．追求的利益 B．購(gòu)買(mǎi)渠道 C．投資需求 D．忠誠(chéng)度1在基金銷(xiāo)售過(guò)程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法1如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50% B．60% C．70% D．80%1以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說(shuō)法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉(cāng)的信用等級(jí)兩種B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉(cāng)的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)1基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)1下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性1《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)__開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A．基金的收益和風(fēng)險(xiǎn) B．基金管理人的預(yù)測(cè)能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力1基金與其他金融工具或理財(cái)產(chǎn)品相比較，不同點(diǎn)包括__。A．收益來(lái)源 B．流動(dòng)性C．信息披露程度 D．投資門(mén)檻普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．負(fù)債 B．注冊(cè)資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金2關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B．對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金2對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式2按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向2開(kāi)放式基金申購(gòu)一般采用__方式。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款2只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)第三篇：山東省2015年下半年基金從業(yè)資格：投資者需求考試題山東省2015年下半年基金從業(yè)資格：投資者需求考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）美國(guó)稱證券投資基金為_(kāi)_。A．信托產(chǎn)品 B．共同基金C．證券投資信托基金 D．單位信托基金以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì) D．最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價(jià)值變動(dòng)收益 D．基金募集資金基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是____的運(yùn)行機(jī)制。A：相互聯(lián)系 B：相互促進(jìn) C：相互競(jìng)爭(zhēng) D：相互制衡當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國(guó)有資本 D：個(gè)人資本以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立1__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．股票型基金1證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信D．電話服務(wù)中心1基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用