【正文】 盡量做到__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同2在以下幾種基金中，管理費率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認股權證基金2圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．零息債券 B．附息債券C．息票累計債券 D．浮動利率債券2小李觀察到最近股票市場由于全球經(jīng)濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的__增大。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務人不履行債務D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失2反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日2貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上2基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A：5% B：10% C：15% D：20%二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3下列關于保本型基金的說法，不正確的是__。A．基金報告B．基金季度報告和半報告 C．基金半報告和報告D．基金季度報告、半報告和報告3根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表C．現(xiàn)金流量表D．所有者權益(基金凈值)變動表3我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理3中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%4基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作4以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．可以用人民幣B．可以用美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣 C．只可以用人民幣D．只可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣4股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行____的指數(shù)。A．股票上市地點B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行4目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行4根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A．開戶 B．認購 C．協(xié)調(diào) D．確認50、根據(jù)有關規(guī)定，基金默認的收益分配方式是__。A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄5目前，我國開放式基金的托管費率__。A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5下列關于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重5保守型投資者的首要投資目標有__。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925封閉式基金的基金份額持有人不少于______人，基金募集金額不低于______元人民幣可以上市交易。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間60、基金的費用不包括__。A．長期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強制性原則《關于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有____獨立董事。A．估值日有市價，應當采用市價確定公允價值B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用最近交易的市價確定公允價值C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定公允價值根據(jù)定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。A．長期性 B．全面性 C．一致性D．客觀公正性__是國有股權行政管理的專職機構。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回撥機制 D．回購機制基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．募集期間對認購費打折B．以低于成本的銷售費率銷售基金C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學 C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略1開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值1基金注冊登記機構是指負責基金的__等業(yè)務的機構。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人2我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．基金產(chǎn)品B．投資人風險承受能力 C．基金收益 D．運營操作2下列情形中，可能導致基金銷售的操作風險的是__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的__提取一定比例的客戶維護費。A：5 B：2 C：3 D：10按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金概括地講，股票型基金的投資風險包括__。A．報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內(nèi)基金累計買入與賣出的前50名股票明細B．基金持有人結構 C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項揭示假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為__元。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A：交易所交易資金清算B：全國銀行間市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內(nèi)資金清算1下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶1如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進型管理策略1基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動型基金 D．被動型基金1基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會下列關于證券種類及發(fā)行的說法，正確的有__。A．1 B．2 C．3 D．42債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的2基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行D．基金管理公司直銷中心2封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金