【正文】 簡單平均值 D．偏離度絕對值的加權(quán)平均值1基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 C．6A．淄博基金 B．基金開元 C．基金金泰 D．華安創(chuàng)新1____是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券()而定期取得的利息收入。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金1基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．基金投資者B．基金銷售服務(wù)機構(gòu) C．基金銷售行為 D．基金銷售人員2前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．0 B．% C．% D．%2獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A：30 B：50 C：60 D：702以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風(fēng)險 C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險較小 D：獨立托管，保障安全2基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．當(dāng)前價值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3下列可為穩(wěn)健型投資者選擇的基金產(chǎn)品有__。A．金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議 C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易3基金市場營銷圍繞投資人需要而展開，包括了__等諸多活動。A． B． C． D．3下列關(guān)于股票型基金的說法正確的是__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性3下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)3根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．營銷權(quán) B．特許經(jīng)營權(quán) C．財產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)4中國證監(jiān)會__。__ A．封閉式基金； B．開放式基金； C．開放式基金； D．封閉式基金；4憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金4對基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點有__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)4開放式基金的直銷一般通過__等實現(xiàn)。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加4證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判定50、下列選項中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會5__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則5只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系5下列屬于金融衍生工具的有__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)5下列屬于社會公益基金的有__。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。A．證券發(fā)行人 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券投資者 D．證券中介機構(gòu)第五篇：青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題青海省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)基金銷售機構(gòu)應(yīng)__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會公益基金__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券D：銀行票據(jù) 2006年9月發(fā)布的____進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例1契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系1與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險__。A．每年不得少于1次B．收益分配比例不得低于已實現(xiàn)收益的90% C．當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補上一虧損D．利潤分配后基金份額凈值不能低于面值1基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值1金融衍生工具的特征有__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A：30 B：50 C：60 D：70 假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對托管人或管理人應(yīng)付的報酬為5000萬元，應(yīng)付稅費為5000萬元，基金份額為2億份。A． B． C． D．2如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額2基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金2下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)3運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開、公平和公正原則3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見3以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價4 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類4基金的費用不包括__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入4基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率4基金銷售機構(gòu)采取集中性市場營銷策略時，__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險C．風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型4以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．% B．% C．% D．%50、下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5是證券投資基金市場營銷的中心。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機構(gòu)D．基金管理公司直銷中心5基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場5證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告