【正文】 基金60、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．2 B．5 C．7 D．10假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A：3 B：6 C：9 D：121劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構(gòu)的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式1從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，__更容易做到絕對收益。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A．混合型基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．貨幣市場基金3下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點 D．直銷隊伍4貨幣市場基金的份額凈值__。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換5普通股股東一般不享有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C：《上市公司收購管理辦法》 D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》關(guān)于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對值的簡單平均值1大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率C．保護基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場2下列各項中，已成為基金的重要資金來源的是__。A．將投資人認購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認購損失C．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用 D．重新發(fā)售該基金3下列各項中，__屬于基金定期報告。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征4按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券5債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．3 B．5 C．10 D．155證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為__。A．可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機構(gòu)整體業(yè)績的提升可能受到限制D．其銷售機構(gòu)能夠在激烈的市場競爭中發(fā)揮相對資源優(yōu)勢4投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，下列有關(guān)特征分類的說法，正確的有__。A．1 B．2 C．3 D．53基金經(jīng)理任職報告材料應當包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．投資人交易時間外的申請均視為無效B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理D．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策2下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性1上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)5對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金股票周轉(zhuǎn)率情況 C．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 D．基金經(jīng)理投資哲學4基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來3如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A：股票股利收入 B：債券利息收入C：證券買賣差價收入 D：存款利息收入1銷售決策流程控制要求__。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內(nèi)信息包括__。A．投資風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．經(jīng)營決策風險具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．宏觀經(jīng)濟分析 B．行業(yè)發(fā)展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經(jīng)濟分析5實踐中，大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性50、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．1% B．2% C．3% D．5%4開放式基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為__日。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇3下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大2證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．1 B．2 C．3 D．61關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。 D．了解你的服務 2004年6月1日開始實施的__標志著我國基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露 。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，為巨額贖回。A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 ，應使用__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，其中，注冊制實行__。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．1 B．2 C．3 D．4 ，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶 C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 ，下列認識錯誤的是__。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 。每題的備選項中，只有一個最符合題意），紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，錯誤的是__。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，下列敘述正確的有__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售36.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人