【正文】 A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．個(gè)人 B．保險(xiǎn)公司 C．證券公司 D．非金融機(jī)構(gòu)1下列不屬于基金投資收益的是__。A：日 B：3日 C：周 D：10日2根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)_。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金3對(duì)于基金投資者來(lái)說(shuō)，申購(gòu)者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券4以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為_(kāi)___ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開(kāi)放式基金 D：成長(zhǎng)型基金4QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%4根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國(guó)工商銀行 B：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C：中國(guó)進(jìn)出口銀行 D：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)__開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的資格審核 B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格審核 C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．自助式前臺(tái)系統(tǒng) B．前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) D．前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)2證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．基金托管人D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。 B．10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況5__份額凈值保持在1元不變。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年4下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中，屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是__。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性4《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。A．1 B．3 C．6 D．123封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來(lái)說(shuō)，__是比較有效的積累投資的方式。A．股票名稱 B．股票編號(hào)C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利1有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人1混合型基金與股票型基金相比，__。A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo) B．制定市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃C．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī) D．管理部門評(píng)估廣告投入效果1目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變D．隨市場(chǎng)行情而定基金報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第五篇：2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．金額申購(gòu)，金額贖回 B．金額申購(gòu)，份額贖回 C．份額申購(gòu)，金額贖回 D．份額申購(gòu)，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法4關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A．求償權(quán) B．收入請(qǐng)求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)3證券市場(chǎng)是__。A．利息收入 B．紅利收入 C．預(yù)期報(bào)酬率 D．差價(jià)收入2上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》2封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．債券型基金 B．股票型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．保本型基金1防范基金銷售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做到__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金，人民幣債券交易的交易方式有__。A．% B．% C．% D．% （）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 ，基金可以分為_(kāi)_。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃26.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 ，錯(cuò)誤的是__。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人。A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 。A．縱觀世界主要國(guó)家證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個(gè)階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段，證券市場(chǎng)自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段，世界各國(guó)證券市場(chǎng)受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段5一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是__。____ A：每日B：每3個(gè)交易日 C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)4基金信息披露費(fèi)來(lái)源于__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)已知市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是3%，某股票的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為_(kāi)_。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．80000 B．50000 C．49751 D．497502基金托管人對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以__為會(huì)計(jì)核算主體。A：1 B：2 C：3 D：41關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，人民幣債券交易的交易方式有__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，信息披露程度最高的是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券，決定著股票的__。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．15 B．45 C．60 D．90 ，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，錯(cuò)誤的