【正文】 立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A．賦予份額期權 B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣1董事會每年應至少召開____定期會議。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險2根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產的條件，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。)股票的內在價值就是股票未來收益的__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人1以下屬于銀行業(yè)金融機構的有__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。其報送內容包括__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量D．行業(yè)投資集中度3開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內____但最長不得超過3個月。A．資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定 B．有專門負責基金托管業(yè)務的部門C．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/24根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值5我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權5某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設認購資金在募集期產生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。下列選項中，屬于該類問卷主要內容的有__。A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A．客戶調查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A：戰(zhàn)略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術性資產配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務投訴中，屬于無效投訴的有__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．持續(xù)購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導致股價__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監(jiān)察稽核報告C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產。A．安全保管基金財產B．按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告5按照持有人權利的性質不同，權證分為__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產投資于股票的為股票基金。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構4基金經(jīng)理任職報告材料應當包括__。A．第一次發(fā)放紅利B．該內最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3建立客戶關系的過程中，其工作內容包括__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率2《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．期權期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。錯選、多選或未選均無分。A．1 B．3 C．6 D．12中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補財政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年1與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風險__銀行儲蓄。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務人不履行債務D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失特殊類型基金不包括__。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性2在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：001在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯 B．接受投資者全權委托 C．對投資者作出盈虧承諾D．審核投資者開戶證件、資料時不嚴基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。)3開放式基金贖回費總額的__應歸入基金財產。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．零風險等級從產品結構來看，__更容易做到絕對收益。A：交易所交易資金清算B：全國銀行間市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內資金清算60、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權5目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用4基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經(jīng)驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰3基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體2下列說法正確的是__。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力2下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》1對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心根據(jù)資產配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．資產 B．利益 C．凈資產 D．負債證券投資的非系統(tǒng)性風險包括__。A．抵御通貨膨脹風險 B．規(guī)避系統(tǒng)性風險 C．分散非系統(tǒng)性風險D．降低基金管理運作風險1下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金2證券市場的自律性組織有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動3以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．申購是指在基金設立募集期內投資者申請購買基金份額的行為B．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有