【正文】 A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險5影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 C．協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果D．向客戶介紹客戶服務、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法4上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。超過六個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A．10日內A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進取的平衡資產配置為主 D．以偏保守的平衡資產配置為主__通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A．投資風險高低無法比較 B．投資風險一樣C．投資風險相對較低 D．投資風險相對較高前臺業(yè)務系統(tǒng)可分為__。A．保險公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司1基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．基金管理人報告 B．審計報告C．投資組合報告 D．托管人報告金融衍生工具的特征有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構進行基金的買賣。A．基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉換C．基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉換D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換4證券市場本質上是__直接交換的場所。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經濟發(fā)展到一定階段的產物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接3__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．10 B．15 C．20 D．30目前，我國基金管理人的管理費實行__。A：1 B：2 C：3 D：52基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經營的意識 B．建立健全規(guī)章制度，完善內部控制體系C．建立健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，消除隱患 D．加強業(yè)務管理和重點業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督1根據目前有關規(guī)定，對__買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅。A．日 B．周 C．月 D．季一般而言，當市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易第四篇：黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．15 B．45 C．60 D．90 ，下列敘述正確的有__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．1 B．2 C．3 D．5 (LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 19.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網上競價D．資產核算定價，錯誤的是__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，由此引發(fā)的風險是__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風險程度越高，基金管理費率越高D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金5基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產 D．投資者繳納4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷。A．4% B．5% C．8% D．12%4下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。)3下列關于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．基金B(yǎng)．基金托管人 C．基金管理人D．基金份額持有人2《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為有__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行1基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．基金資產核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金的系統(tǒng)性風險包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，以下說法錯誤的有__。A． B． C． D． ，必須依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，IFA首先要做的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值。第一篇：2016年青海省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題2016年青海省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限（）日內經過審計后予以公告。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．% B．% C．% D．% 。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換，下列敘述正確的有__。)審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經營風險基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．管理人報酬 B．托管費 C．申購費用 D．交易費用1基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月2__是國有股權行政管理的專職機構。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標C．有助于基金管理人監(jiān)測資產管理的有效性 D．為基金經理提升投資能力提供依據和幫助3基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．基金產品線 B．基金公司C．理財規(guī)劃觀念D．客戶群體對基金的理解和接受度4下列關于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/350、基金已實現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．投資原則和目標 B．資產配置C．投資計劃和策略 D．投資權限5《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行 。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售，最主要的信息披露文件有__。