【正文】 A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)5影響股票價(jià)格變動的最主要因素包括__。A．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 C．協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果D．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法4上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。超過六個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A．10日內(nèi)A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主__通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A．投資風(fēng)險(xiǎn)高低無法比較 B．投資風(fēng)險(xiǎn)一樣C．投資風(fēng)險(xiǎn)相對較低 D．投資風(fēng)險(xiǎn)相對較高前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．保險(xiǎn)公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司1基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告金融衍生工具的特征有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換4證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接3__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．10 B．15 C．20 D．30目前，我國基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行__。A：1 B：2 C：3 D：52基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每____基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識 B．建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系C．建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯(cuò)防弊，消除隱患 D．加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督1根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A．日 B．周 C．月 D．季一般而言，當(dāng)市場利率下降時(shí)，債券價(jià)格會__；債券的到期日越長，債券價(jià)格受市場利率的影響就越__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易第四篇：黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．15 B．45 C．60 D．90 ，下列敘述正確的有__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．1 B．2 C．3 D．5 (LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 19.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)，錯(cuò)誤的是__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金5基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項(xiàng)。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．4% B．5% C．8% D．12%4下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。)3下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．基金B(yǎng)．基金托管人 C．基金管理人D．基金份額持有人2《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行1基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會，以下說法錯(cuò)誤的有__。A． B． C． D． ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，IFA首先要做的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值。第一篇：2016年青海省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題2016年青海省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．年度基金報(bào)告。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù) ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．% B．% C．% D．% 。A．基金申請報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換，下列敘述正確的有__。)審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。A．管理人報(bào)酬 B．托管費(fèi) C．申購費(fèi)用 D．交易費(fèi)用1基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用____基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)人基金損益。A．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個(gè)月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個(gè)月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個(gè)月2__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．基金產(chǎn)品線 B．基金公司C．理財(cái)規(guī)劃觀念D．客戶群體對基金的理解和接受度4下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/350、基金已實(shí)現(xiàn)收益是指基金利潤減去__后的余額。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置C．投資計(jì)劃和策略 D．投資權(quán)限5《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__負(fù)責(zé)。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行 。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售，最主要的信息披露文件有__。