【正文】 A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人40.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，不正確的是__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) ，基金可以分為_(kāi)_。A．傭金 B．過(guò)戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）。A．轉(zhuǎn)股條款 B．贖回條款 C．返售條款 D．重設(shè)條款5債券利息支出屬于公司的__。A．中國(guó)工商銀行股份有限公司 B．中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 C．中國(guó)銀河證券股份有限公司 D．中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司4資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金D．投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金3關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。2% C：%。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是____ A：動(dòng)機(jī) B：感覺(jué) C：人生階段 D：社會(huì)階層2從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．基金投資者B．基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu) C．基金銷售行為 D．基金銷售人員1下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有__。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為_(kāi)_。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，信息披露程度最高的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D．中國(guó)登記結(jié)算公司。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤(rùn)最大化 D：分割市場(chǎng)5下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道的是__。A．股東支持 B．營(yíng)銷渠道 C．投資者 D．競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手4可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．混合化金融衍生產(chǎn)品3以下原則中，__不是基金監(jiān)管的原則。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現(xiàn)相同C．分紅次數(shù)多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高2基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)1____是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．共同基金 B．單位信托基金C．證券投資信托基金 D．集合投資基金基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)60、對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷的行為是指__。A．% B．1% C．% D．2%5一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)4首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．1 000萬(wàn) B．5 000萬(wàn) C．1億 D．3億3按__分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格2在我國(guó)，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過(guò)買入證券而實(shí)現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷的行為是指__。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法，正確的是__。A．每月 B．每周C．每三個(gè)交易日 D．每個(gè)交易日根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間不得少于（）個(gè)月。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．流動(dòng)性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C：場(chǎng)外資金清算 D：場(chǎng)內(nèi)資金清算下列金融產(chǎn)品中，流動(dòng)性差于基金的有__。A．ETF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式B．目前我國(guó)的投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式C．ETF份額的認(rèn)購(gòu)可采用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可采用證券認(rèn)購(gòu)D．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益1特殊類型基金包括__。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。)3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)3某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004開(kāi)放式基金申購(gòu)一般采用__方式。A．追求的利益 B．購(gòu)買渠道 C．投資需求 D．忠誠(chéng)度5如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷售費(fèi)用 B．未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例1契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系1與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__。A：30 B：50 C：60 D：70 假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬(wàn)元，基金份額為2億份。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金2下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．基金報(bào)告 B．上市交易公告書(shū) C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告3一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過(guò)一定的法定程序延期。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)4 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類4基金的費(fèi)用不包括__。A．% B．% C．% D．%50、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券有效期限5將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來(lái)分類的。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管 C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．久期 B．基金分紅 C．已實(shí)現(xiàn)收益 D．凈值增長(zhǎng)率第四篇：浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題浙江省2015年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制被動(dòng)型基金的投資理念是__。A．國(guó)債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券