【正文】 ，以下描述正確的是__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第五篇：2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：互換合約介紹試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標(biāo)。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變D．隨市場行情而定基金報告披露的主要內(nèi)容有__。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時間加權(quán)收益率__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計(jì)劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．基金資產(chǎn)總值A(chǔ)．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利1有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人1混合型基金與股票型基金相比，__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅2對于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。)3開放式基金的分紅方式有__和__兩種。A．1 B．3 C．6 D．123封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。 D．30個工作日內(nèi)3關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性4《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起____個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年4下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中，屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利5基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則包括__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標(biāo)60、從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況5__份額凈值保持在1元不變。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述5基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是____ A：基金營銷 B：基金投資運(yùn)作 C：基金后臺管理 D：基金估值5目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限4關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助3開放式基金非交易過戶的情況不包括__。 B．10個工作日內(nèi)A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003股票具有的特征包括__。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．基金托管人D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售2基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計(jì)復(fù)核 D：募集資金2下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)2證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。 C．基金份額總值A(chǔ)．對基金銷售機(jī)構(gòu)的資格審核 B．對基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．ETF通常采用完全被動式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。錯選、多選或未選均無分。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)5確定基金管理公司的目標(biāo)市場與客戶時，應(yīng)分析投資者的真實(shí)需求，所考慮的具體因素有__。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進(jìn)出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機(jī)構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金4QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%4根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金3對于基金投資者來說，申購者希望以____實(shí)際價值的價格進(jìn)行申購。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對于基金交易費(fèi)，下列說法正確的有__。A：日 B：3日 C：周 D：10日2根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．繼承 B．捐贈C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．個人 B．保險公司 C．證券公司 D．非金融機(jī)構(gòu)1下列不屬于基金投資收益的是__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計(jì)師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：20001國外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大下列基金份額凈值的公式表示正確的是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。一、單項(xiàng)選擇題(在每個小題列出的四個選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久