【正文】 上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行1基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于1提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A． B． C． D．2某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，%，最終獲得的份額約為__份。A．基金B(yǎng)．基金托管人 C．基金管理人D．基金份額持有人2《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為有__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門2小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報率沒有關(guān)系2在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．債券型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．股票型基金2基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．風(fēng)險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要3LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3招募說明書中最為重要的信息是____ A：基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等B：基金運作方式C：從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式 D：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式3認(rèn)購開放式基金的步驟通常包括__。A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起3基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．4% B．5% C．8% D．12%4下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險時產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進行計算，其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時，說明在該時期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險收益率4基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊4投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費用有__。A．債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定 B．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資 C．股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大D．發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司4我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進行估值一次。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動收益D．其他收入扣除相關(guān)費用后的余額5下列屬于基金運作費的有__。A．明確目標(biāo)客戶市場 B．客戶的尋找 C．客戶的溝通D．客戶關(guān)系的維護5通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于5關(guān)于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金5基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商5以下基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》第三篇：北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題北京2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，只有一個最符合題意），正確的有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，錯誤的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值。A．1 B．2 C．3 D．4 ，信息披露程度最高的是__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人 ，不得有的行為包括（）。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 19.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．3 B．6 C．9 D．12 ，信息披露程度最高的是__。A．1 B．2 C．3 D．5 (LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化33.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，基金促銷手段不包括__。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構(gòu) D．證券公司。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內(nèi)原卟啉增高，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．15 B．45 C．60 D．90 ，下列敘述正確的有__。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易第四篇：黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題黑龍江2017年基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意__。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．主權(quán)財富基金D．合格境外機構(gòu)投資者以下不屬于債券收益的是__。A．日 B．周 C．月 D．季一般而言，當(dāng)市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．7 C．10 D．15與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．對客戶財務(wù)狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到多樣化的客戶服務(wù)C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．只銷售一家基金公司的產(chǎn)品1__是保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．增強法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識 B．建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系C．建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，消除隱患 D．加強業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督1根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對__買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅。A．基金投資收益 B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益1開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準(zhǔn)1下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶