【正文】 國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露 。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．32 B．40 C．50 D．80 。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券，申購(gòu)費(fèi)率為 %，則最后申購(gòu)到的份額約為__份。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部，錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性，應(yīng)使用__。A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，不正確的有__。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，下列敘述正確的有__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性，權(quán)證可分為__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) 。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》 ，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．證券公司，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售36.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金 000份基金份額的申請(qǐng)。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則 。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 ，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．60% B．70% C．80% D．90% 。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅一般來說，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．5 B．10 C．20 D．50銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 B．低風(fēng)險(xiǎn)、高收益 C．低風(fēng)險(xiǎn)、低收益 D．零風(fēng)險(xiǎn)、低收益當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道包括__。A．了解你的產(chǎn)品 C．了解你的價(jià)值A(chǔ)．《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 B．《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》1基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)1關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．3 B．5 C．8 D．101目前，開放式基金的申購(gòu)、贖回主要原則包括__。A．5 B．15 C．30 D．451存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購(gòu) B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購(gòu)2基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉(cāng)階段。A：3 B：6 C：9 D：122金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購(gòu)的情形2我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說法正確的是__。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利2基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)基金市場(chǎng)營(yíng)銷的__是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示3基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．追求的利益 B．購(gòu)買渠道 C．投資需求 D．忠誠(chéng)度3下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說法，正確的有__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷以投資者的需求為核心B．基金市場(chǎng)營(yíng)銷只是基金公司向客戶銷售基金產(chǎn)品的活動(dòng)C．市場(chǎng)營(yíng)銷涉及產(chǎn)品組合的設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng) D．市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)涵根據(jù)實(shí)際情況不斷變化發(fā)展3基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請(qǐng)3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34下列屬于利息收入的有__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份4LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)4下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換4下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來講，差異性市場(chǎng)策略的實(shí)施依賴于__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所5我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國(guó)債主要有__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間5基金在我國(guó)香港被稱為__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．5 B．10 C．15 D．20第四篇：江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A．公司股 B．國(guó)有法人股 C．法人股 D．國(guó)家股封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．1 B． C． D．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金特有人大會(huì)審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A：認(rèn)購(gòu)金額 B：認(rèn)購(gòu)份額 C：認(rèn)購(gòu)利息 D：凈認(rèn)購(gòu)金額基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 D．偏離度絕對(duì)值的加