【正文】 。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個人獨資公司 D：合伙制公司預(yù)期收益與實際收益發(fā)生偏離的風(fēng)險具有一定的主觀意識，這是期貨市場風(fēng)險特征的。A．共同基金 B．對沖基金C．期貨投資基金 D．證券投資基金如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，該期貨市場是。A．實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B．由兩個方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時下達三個買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險和利潤都很大最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進行（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．具有相應(yīng)的決策機制和操作流程B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形C．不存在嚴重不良誠信記錄D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄1一般法人投資者申請股指期貨開戶，應(yīng)當提供加蓋公章的上一資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期（）的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX1期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時，應(yīng)當遵循（）原則。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試 A：1998 B：1999 C：2000 D：20051申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發(fā)出的賣出信號比較可靠1期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）依法提名并聘任首席風(fēng)險官。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率2__是指通過期貨市場相關(guān)主體采取措施可以控制或可以管理的風(fēng)險。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?期貨機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 B．期貨交易所網(wǎng)站 C．中國證監(jiān)會指定報刊 D．中國證監(jiān)會網(wǎng)站2如果投資者以990 000美元的發(fā)行價格購買了面值為1 000 000美元的13周的美國國債，則該國債的年貼現(xiàn)率為。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．經(jīng)濟周期因素 B．貨幣因素C．投機和心理因素 D．自然因素 2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是（）。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移標準倉單的轉(zhuǎn)讓須。A．分類 B．流動性 C．賬齡D．可回收性客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制金融期權(quán)交易最早始于__。A：合伙制 B：合作制 C：會員制 D：公司制1期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布______信息。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．廣州商品交易所1跨期套利的策略包括__。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱1__的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役。A：副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險官 C：營業(yè)部負責(zé)人D：人力資源部負責(zé)人1下列屬于短期利率期貨的有（）。其中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險來自__等方面。A：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗2期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：會員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則會員的平倉虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額B：客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則客戶的平倉虧損大于其現(xiàn)有的保證金總額 C：會員的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則會員的平倉虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額D：客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求，即按當時價位平倉，則客戶的平倉虧損等于其現(xiàn)有的保證金總額2客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2下列關(guān)于影響期貨價格的投機因素的說法，正確的是。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當向（）報告。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．3 B．5 C．10 D．201世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)1期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債2在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日2內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系2期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。每題的備選項中，有多個符合題意）下列表述中，正確的有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列（）職責(zé)。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格潔身自好的有（）。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用1期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所2期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得 倍以上5倍以下罰金。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格第四篇：山東省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題山東省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題一、單項選擇題（共25題，