【正文】 004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)第二篇：2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不得__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，有利于公司股票價格上升的有__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，保存期不少于__年。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20 ，錯誤的是__。A．基金銷售機構(gòu) B．基金注冊登記機構(gòu)C．律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會。A．認股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認購權(quán)證和認沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯誤的是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，不正確的是__。每題的備選項中，有多個符合題意），IFA首先要做的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密，說法不正確的是__。其報送內(nèi)容不包括__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險，應(yīng)使用__。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額第三篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是____ A：經(jīng)濟波動風(fēng)險 B：政策風(fēng)險 C：購買力風(fēng)險 D：經(jīng)營風(fēng)險基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．流轉(zhuǎn)稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__等層次。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況基金管理人和代銷機構(gòu)在從事基金銷售活動時不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷1在基金運作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費用，包括__。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴格遵守《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項包括__。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權(quán)1關(guān)于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風(fēng)險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機構(gòu)是基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu) D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問2我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．財務(wù)診斷 B．風(fēng)險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運作3基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構(gòu) B．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險控制制度 C．采取投資風(fēng)險管理技術(shù)和控制程序 D．實行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來源是__。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家4假設(shè)證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅰ的總風(fēng)險水平B：組合P的總風(fēng)險水平高于Ⅱ的總風(fēng)險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．計劃實施概要 B．預(yù)算和控制C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預(yù)測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．道德風(fēng)險 B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險 D．基金價格波動性5股票具有的特征有__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．倉位型跟蹤誤差 B．