【正文】 004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營(yíng)業(yè)。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無(wú)效投訴的有__。A．基金未分配利潤(rùn) B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)第二篇：2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），不得__。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．員工自律B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值，保存期不少于__年。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過(guò)5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20 ，錯(cuò)誤的是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，不正確的是__。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意），IFA首先要做的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，說(shuō)法不正確的是__。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)使用__。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．認(rèn)(申)購(gòu)份額 B．凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C．認(rèn)(申)購(gòu)金額 D．凈認(rèn)(申)購(gòu)金額第三篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B：政策風(fēng)險(xiǎn) C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．流轉(zhuǎn)稅 B．消費(fèi)稅 C．增值稅 D．營(yíng)業(yè)稅基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__等層次。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷1在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過(guò)投資者向____申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括__。A：直接 B：間接 C：實(shí)業(yè) D：債權(quán)1關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2通過(guò)分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式2以下不屬于我國(guó)債券發(fā)行方式的有__。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問(wèn)2我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起__個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括____ A：設(shè)計(jì) B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作3基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B．建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C．采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D．實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來(lái)源是__。A．股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于____ A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B：中國(guó)證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購(gòu)份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A．公司 B．該股東 C．董事會(huì) D．國(guó)家4假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．計(jì)劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制C．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì) D．市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A．基金募集情況B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性5股票具有的特征有__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國(guó)開放式基金的營(yíng)銷主要依賴__等代銷渠道。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差 B．