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安徽省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題-在線瀏覽

2024-10-13 10:20本頁(yè)面
  

【正文】 004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營(yíng)業(yè)。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C.70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D.70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中,屬于無(wú)效投訴的有__。A.基金未分配利潤(rùn) B.未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù) D.基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)第二篇:2017年河南省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意),不得__。A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A.9900 B.9901 C.9990 D.10000 ,一般可于()日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B.香港中銀集團(tuán) C.格林期貨香港公司 D.南華期貨香港公司。A.人員推銷 B.廣告促銷 C.內(nèi)部公告 D.營(yíng)業(yè)推廣,有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.廣泛性。A.資產(chǎn)價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算資金 D.實(shí)際價(jià)值,保存期不少于__年。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B.基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于1000人,不正確的是__。A.登記信息披露 B.募集信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時(shí)信息披露。A.32 B.40 C.50 D.80 ,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品 B.銀行儲(chǔ)蓄存款 C.基金D.券商集合計(jì)劃,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.開放式基金份額凈值,應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn),保存期不少于__年。A.5 B.10 C.15 D.20 ,錯(cuò)誤的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu) B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證,由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化,下列描述錯(cuò)誤的是__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF),不正確的是__。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意),IFA首先要做的是__。A.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.混合基金。A.保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財(cái)產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密,說(shuō)法不正確的是__。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A.基金管理人報(bào)告 B.審計(jì)報(bào)告 C.投資組合報(bào)告 D.托管人報(bào)告。A.基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.操作風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)使用__。A.1 B.2 C.3 D.5 。A.認(rèn)(申)購(gòu)份額 B.凈認(rèn)(申)購(gòu)份額 C.認(rèn)(申)購(gòu)金額 D.凈認(rèn)(申)購(gòu)金額第三篇:上海2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題上海2017年基金從業(yè)資格:基金國(guó)際化試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____ A:經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B:政策風(fēng)險(xiǎn) C:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A.流轉(zhuǎn)稅 B.消費(fèi)稅 C.增值稅 D.營(yíng)業(yè)稅基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映,至少包括__等層次。A.股票型基金 B.債券型基金 C.混合型基金 D.貨幣市場(chǎng)基金契約型證券投資基金反映的是____ A:所有權(quán)關(guān)系 B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C:委托代理關(guān)系 D:信托關(guān)系商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.基金經(jīng)理持股集中度情況 B.基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C.基金股票周轉(zhuǎn)率情況D.基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有__。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷1在基金運(yùn)作過(guò)程中,基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用,包括__。A:1 B:2 C:3 D:51開放式基金通過(guò)投資者向____申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A.提供投資資訊功能B.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C.交易功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定,注意事項(xiàng)包括__。A:直接 B:間接 C:實(shí)業(yè) D:債權(quán)1關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A:保護(hù)投資者利益B:保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C:消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D:推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A:30 B:50 C:60 D:702投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年 4元/股,必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A.基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同,可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B.基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2通過(guò)分析__,可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A.是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B.能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C.能保證投資人獲得收益D.是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式2以下不屬于我國(guó)債券發(fā)行方式的有__。A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.基金超市D.獨(dú)立的投資顧問(wèn)2我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅最高比例為__。A.財(cái)務(wù)診斷 B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) C.資產(chǎn)配置 D.理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起__個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。A.10% B.15% C.25% D.50%3基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng),不包括____ A:設(shè)計(jì) B:銷售 C:售后服務(wù) D:基金運(yùn)作3基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A.建立科學(xué)的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機(jī)構(gòu) B.建立完善的基金投資管理制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度 C.采取投資風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和控制程序 D.實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來(lái)源是__。A.股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限獲取收益,不承擔(dān)虧損責(zé)任 B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C.股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等各種因素的影響而變化,如果股價(jià)下跌,股票持有者會(huì)因股票貶值而蒙受損失 D.風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于____ A:中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B:中國(guó)證券公司 C:基金管理公司 D:商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略,由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A:證券投資政策 B:證券投資分析C:組建證券投資組合 D:投資組合的修正開放式基金申購(gòu)份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是__。A.基金投資者B.基金份額持有人大會(huì) C.基金托管人 D.基金管理公司4通常情況下,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A.公司 B.該股東 C.董事會(huì) D.國(guó)家4假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成,組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高,并且證券組合Ⅰ和Ⅱ,那么____ A:組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B:組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C:組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.計(jì)劃實(shí)施概要 B.預(yù)算和控制C.市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì) D.市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比,就賣出該股票。A.基金募集情況B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D.涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A.連續(xù)性 B.有效性 C.審慎性 D.自律性5估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。A.安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定,并且一定可按期收回投資 B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入,即債權(quán)投資的報(bào)酬C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.道德風(fēng)險(xiǎn) B.逆向選擇C.基金投資風(fēng)險(xiǎn) D.基金價(jià)格波動(dòng)性5股票具有的特征有__。A.中央銀行股票 B.中央銀行債券C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.申購(gòu)和贖回渠道B.申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間 C.申購(gòu)與贖回的程序、原則 D.巨額贖回的處理辦法5目前,我國(guó)開放式基金的營(yíng)銷主要依賴__等代銷渠道。A.倉(cāng)位型跟蹤誤差 B.
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