【正文】 004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務投訴中，屬于無效投訴的有__。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)第二篇：2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題2017年河南省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不得__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業(yè)推廣，有利于公司股票價格上升的有__。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，保存期不少于__年。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．32 B．40 C．50 D．80 ，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，將被責令改正，警告，并處罰款。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20 ，錯誤的是__。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協(xié)會。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，由此引發(fā)的風險是__。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯誤的是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，不正確的是__。每題的備選項中，有多個符合題意），IFA首先要做的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金。A．保證基金財產的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業(yè)秘密，說法不正確的是__。其報送內容不包括__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現(xiàn)形式。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，應使用__。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額第三篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)性風險的是____ A：經(jīng)濟波動風險 B：政策風險 C：購買力風險 D：經(jīng)營風險基金托管人內部控制的內容包括__。A．流轉稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__等層次。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權關系 B：債權債務關系 C：委托代理關系 D：信托關系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現(xiàn)的情形有__。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷1在基金運作過程中，基金要承擔一些必要的費用，包括__。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括__。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權1關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．基金市場的參與者根據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資咨詢機構 D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問2我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產配置 D．理財規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作3基金管理公司應當建立__的治理結構。A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來源是__。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產生經(jīng)濟利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家4假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A．計劃實施概要 B．預算和控制C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預測C．基金資產凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券5金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5股票具有的特征有__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權5__在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．倉位型跟蹤誤差 B．